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期货风险管理制度

正文
期货风险管理制度

期货风险管理制度

作者/编辑:佚名 http://www.unjs.com 管理制度
  [期货风险管理制度]

期货交易所有哪些风险管理制度?小编今日在此为大家做简单介绍

期货风险管理制度

中国金融期货交易所对股指期货的风险管理主要如下规定:

(1)保证金制度

保证金分为结算准备金和交易保证金。交易保证金标准在期货合约中规定。

期货合约交易过程中,出现下列情况之一的,交易所可以根据市场风险调整交易保证金标准,并向中国证监会报告

①出现连续同方向涨跌停板;

②遇国家法定长假;

③交易所认为市场风险明显增大;

④交易所认为必要的其他情况。

调整期货合④约交易保证金标准的,交易所应在当日结算时对该合约的所有持仓按新的交易保证金标准进行结算。保证金不足的,应当在下一个交易日开市前追加到位。

(2)价格限制制度

价格限制制度分为熔断制度与涨跌停板制度。每日熔断与涨跌停板幅度由交易所设定,交易所可以根据市场情况调整期货合约的熔断与涨跌停板幅度。

股指期货合约的熔断幅度为上一交易日结算价的正负6%,涨跌停板幅度为上一交易日结算价的正负10%,最后交易日不设价格限制。

每日开盘后,股指期货合约申报价触及熔断价格且持续一分钟,该合约启动熔断机制。

①启动熔断机制后的连续十分钟内,该合约买卖申报在熔断价格区间内继续撮合成交。十分钟后,熔断机制终止,涨跌停板价格生效。

②熔断机制启动后不足十分钟,市场暂停交易的,熔断机制终止,重启交易后,涨跌停板价格生效。

③收市前三十分钟内,不启动熔断机制。熔断机制已经启动的,继续执行至熔断期结束。

④每日只启动一次熔断机制。

(3)限仓制度

限仓是指交易所规定会员或投资者可以持有的,按单边计算的某一合约持仓的最大数额。

同一投资者在不同会员处开仓交易,其在某一合约的持仓合计,不得超出一个投资者的持仓限额。

会员和投资者的股指期货合约持仓限额具体规定如下:

①对投资者单个合约单边持仓实行绝对数额限仓,持仓限额为2000手。

②某一合约总持仓量(单边)超过10万手的,结算会员该合约持仓总量(单边)不得超过该合约总持仓量的25%。

③获准套期保值额度的会员或投资者持仓,不受此限。

会员和投资者超过持仓限额的,不得同方向开仓交易。

(4)大户报告制度

投资者的持仓量达到交易所规定的持仓报告标准的,投资者应通过受托会员向交易所报告。交易所可根据市场风险状况,制定并调整持仓报告标准。

投资者的持仓达到交易所报告标准的,应于下一交易日收市前向交易所报告。交易所有权要求投资者补充报告。

达到交易所报告标准的投资者应提供下列材料

①《投资者大户报告表》,内容包括会员名称、会员号、投资者名称和交易编码、合约代码、持仓量、交易保证金、可动用资金;

②资金来源说明;

③法人投资者的实际控制人资料;

④开户材料及当日结算单据;

⑤交易所要求提供的其他材料,

管理制度

期货风险管理制度》(http://www.unjs.com)。

(5)强行平仓制度

强行平仓是指交易所按有关规定对会员、投资者持仓实行平仓的一种强制措施

会员、投资者出现下列情况之一的,交易所对其持仓实行强行平仓 :

①会员结算准备金余额小于零,并未能在规定时限内补足的;

②持仓超出持仓限额标准,并未能在规定时限内平仓的;

③因违规受到交易所强行平仓处罚的;

④根据交易所的紧急措施应予强行平仓的;

⑤其他应予强行平仓的。

强行平仓的执行原则:强行平仓先由会员执行,时限除交易所特别规定外,一律为开市后第一节。规定时限内会员未执行完毕的,由交易所强制执行。

强行平仓的执行程序 :

①通知。交易所以“强行平仓通知书”(以下简称通知书)的形式向有关结算会员下达强行平仓要求。通知书除交易所特别送达以外,随当日结算数据发送,有关结算会员可以通过交易所系统获得。

②执行及确认。 1、开市后,有关会员应自行平仓,直至达到平仓要求;2、结算会员超过规定平仓时限而未执行完毕的,剩余部分由交易所执行强行平仓;3、强行平仓结果随当日成交记录发送,有关信息可以通过交易所系统获得。

(6)强制减仓制度

强制减仓是指交易所将当日以涨跌停板价申报的未成交平仓报单,以当日涨跌停板价与该合约净持仓盈利投资者按持仓比例自动撮合成交。同一投资者双向持仓的,其净持仓部分的平仓报单参与强制减仓计算,其余平仓报单与其反向持仓自动对冲平仓。

(7)结算担保金制度

交易所实行结算担保金制度。结算担保金是指由结算会员依交易所的规定缴存的,用于应对结算会员违约风险的共同担保资金。

结算担保金分为基础担保金和变动担保金。基础担保金是指结算会员参与交易所结算交割业务必须缴纳的最低担保金数额。变动担保金是指随着结算会员业务量的变化而调整的担保金。

(8)风险警示制度

交易所实行风险警示制度。交易所认为必要的,可以分别或同时采取要求报告情况、谈话提醒、书面警示、公开谴责、发布风险警示公告等措施中的一种或多种,以警示和化解风险。

出现下列情形之一的,交易所有权约见指定的会员高管人员或投资者谈话提醒风险,或要求会员或投资者报告情况:

①期货价格出现异常;

②会员或投资者交易异常;

③会员或投资者持仓异常;

④会员资金异常;

⑤会员或投资者涉嫌违规、违约;

⑥交易所接到投诉涉及到会员或投资者;

⑦会员涉及司法调查;

⑧交易所认定的其他情况。

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期货风险管理制度2
  第2篇 客户风险评价管理制度
  〖预览〗客户风险评价、授信及应急处理制度 第一条 信用(合同)管理机构加强与各业务部门的联系沟通,及时掌握客户的信用信息,对客户实行分级管理,将客户的信用等级分为A、B、C、D四级,分别制订不同信用等级所对应的信用额度、信用期限、信用折扣。 第二条 信用(合同)管理机构负责建立每位客户包括名称、住所、法定代表人、注册资金、电话、信用标准(对客户资信情况进行要求的最低标准)、信用等级内容的表单,并及时进行动态更新。 第三条 信用(合同)管理机构负责制定客户信用申请表、客户调查表、客户信用审批表、回复客户的标准信函等表格;受理客户信用申请;采用对客户进行走访、调查、向有关部门收集客户资信状况资料等方式掌握客户信息,填写客户调查表,对客户进行信用评级,报主管副总审批后,确定信用等级,并及时回复客户。 第四条 对客户实行跟踪管理,补充客户信用信息,每年末对客户的信用状况进行汇总分析,形成书面的年审评价报告,并根据年审报告及时调整客户信用等级与授信额度。 第五条 对延迟付清款物的客户,视情节轻重给予信用等级的降级处理;对恶意拖欠款物的客户授信额度为0,要求采用即时清结的方式或列入黑名单,拒绝业务往来。 第六条 各业务人员应及时收集客户信息并向信用(合同)管理机构反馈;信用(合同)管理机构应定期将客户信用状况评价结果反馈公司各相关部门。 ……【全文阅读:客户风险评价管理制度
期货风险管理制度3
  第3篇 投资合同:风险投资协议
  〖预览〗 甲 方: 性别:男 民族:汉族 身份证号:住 址: 江苏省苏州市普福寺路27-2号 联系电话:乙 方: 性别:男 民族:汉族 身份证号:住 址: 联系电话:丙 方: 性别:男 民族:汉族 身份证号:住 址: 联系电话:甲、乙、丙三方为共同开拓市场销售业务和寻求稳定客户资源,本着平等互利、诚实信用及公正公平的原则,通过友好协商,一致同意共同投资入股 有限责任公司和 有限责任公司,为体现三方公平公正、精诚团结和一致对外,避免日后三方因风险投资产生纠纷,特订立本协议。一、各方投资项目和投资总额1.甲乙丙三方于xx年 月 日共同投资入股有限责任公司 万元人民币。其中甲方占该公司 %的股权;乙方占该公司 %的股权;丙方占该公司 %的股权。2.甲乙丙三方于xx 年 月 日共同投资入股有限责任公司 万元人民币,其中甲方占该公司 %的股权;乙方占该公司 %的股权;丙方占该公司 %的股权。二、各方入股作价与出资方式、出资额详见各方分别签定的投资入股协议书内容中具体事项。三、投资各方风险共担明示条款1.投资各方已充分了解并明确各方的入股投资项目、入股投资公司和投资金额内容,并认同分别共同投资项目的市场前景。2. 投资各方已充分理解并一致同意和认可投资各方所分别签定的投资入股协议书的全部内容。3.投资各方已充分理解并分别行使各方在两个……【全文阅读:投资合同:风险投资协议
期货风险管理制度4
  第4篇 风险评估制度
  〖预览〗为进一步落实科学发展观,有效预防和减少重大事项实施过程中的风险,切实增强决策的科学性,促进民政事业的科学发展,结合我局实际,制定本制度。 一、评估工作原则 重大事项风险评估工作,以正确把握和妥善解决人民群众最关心、最直接、最现实的利益问题为重点,对实施重大事项可能出现影响稳定的风险先期预测、评估、化解。应坚持以人为本、科学发展,预防为主、统筹兼顾,实事求是、客观公正,属地管理、分级负责和谁主管、谁评估、谁负责的原则。 二、重大事项的范围 本办法所称重大事项是指事关人民群众切身利益,牵涉面广、影响深远的重大决策、重要政策、重大改革举措、重点工程建设项目等。具体包括以下内容: 1、关系到较大范围人民群众利益的社会保障、社会管理等重大决策。 2、涉及人民群众普遍关心的有关民生问题政策的制定或修改。 3、有可能在较大范围或较长时间内对人民群众生产生活造成影响的有关资源开发利用、环境保护及城乡发展等重点工程建设。 4、涉及到诸多利益群体或较大群体利益的行业政策调整。 5、需要进行社会稳定风险评估的其他事项。 三、评估内容 1、合法性评估。主要分析评价是否符合国家法律、法规和规章;是否符合党的路线方针政策;是否符合中央和上级党委、政府制定的规范性文件;政策调整,利益调节的法律,政策依据是否充分。 2、合理性评估。主要分析评价是否符……【全文阅读:风险评估制度
期货风险管理制度5
  第5篇 P2P网络借贷风险专项整治工作实施方案
  〖预览〗P2P网络借贷(以下简称网贷)作为一种互联网金融业态,在缓解小微企业融资难、满足民间资本投资需求等方面发挥了积极作用。但近年来,网贷行业风险有所积聚,爆发了一系列风险事件,严重损害了广大投资者合法权益,对互联网金融行业声誉和健康发展造成较大负面影响,给金融安全和社会稳定带来较大危害。为贯彻落实党中央、国务院决策部署,促进网贷行业规范有序发展,根据《关于促进互联网金融健康发展的指导意见》(银发〔2015〕221号,以下简称《指导意见》)和《互联网金融风险专项整治工作实施方案》,制定本方案。一、工作目标和原则(一)工作目标按照任务要明、措施要实、责任要清、效果要好的要求,坚持重点整治与源头治理相结合、防范风险与创新发展相结合、清理整顿与依法打击相结合,妥善处置风险事件,遏制网贷领域风险事件高发势头,维护经济金融秩序和社会稳定。一是在市场主体层面,着力扶优抑劣,支持鼓励依法合规的网贷机构开展业务,促其健康发展,整治和取缔违法违规的网贷机构。二是在市场环境层面,加强规范优化,扭转行业机构异化趋势,实现正本清源,强化风险教育,引导出资人理性出资。三是在机制层面,坚持标本兼治,建立行业长效规范机制,消除监管空白,实现规范创新兼顾发展,形成良性循环。(二)工作原则态度积极,措施稳妥。高度重视本次专项整治工作,树立大局意识、责任意识,……【全文阅读:P2P网络借贷风险专项整治工作实施方案
期货风险管理制度6
  第6篇 质量风险管理制度
  〖预览〗什么是质量风险管理编辑 质量风险管理是一个系统化的过程,是对产品在整个生命周期过程中,对风险的识别、衡量、控制以及评价的过程。产品的生命周期包括产品从最初的研究、生产、市场销售一直到最终从市场消失的全部过程。 风险是一种不确定性,是损益发生的可能性,一般是指损失发生的可能性以及后果的危害性。产品的质量是企业的生命。影响产品质量的因素很多,从风险源来讲,导致产品质量风险的风险源很多。 质量风险管理是一个组织机构为识别、量化和降低会影响质量的产品、操作、供应商和供应链的风险而创建的合作解决途径,其集合了领导力、业务流程、文化和技术能力。质量风险管理是管理方针、规程和实践的系统应用,用来分析、评价和控制在整个产品生命周期的风险。 质量风险管理是用来识别、评估和控制质量风险的一个系统程序。它可以被前瞻性以及回顾性地应用。 质量风险管理系统应当保证:应根据知识和工艺的经验对质量风险进行识别、评估和控制,控制应与最终保证质量风险在可接受范围内的目标相关联;质量风险管理过程的投入水准、形式和文件应当与风险的等级相当。[1] 质量风险管理流程编辑 1、风险识别 风险识别是指风险管理部门运用一定的方法,系统地、连续地认识所面临的各种风险以及分析风险事故发生的潜在原因的行为。风险识别过程包含两个环节:一是感知风险,即了解客观存在的各种风险……【全文阅读:质量风险管理制度
期货风险管理制度7
  第7篇 廉洁风险防控总结
  〖预览〗   根据文件要求,我办认真开展了廉能风险防控机制建设工作,重点岗位的防控措施落到了实处,取得了明显成效,现将开展情况总结如下:  一、统一思想,加强领导,全力营造良好氛围  为开展好此项工作,我办以领导和各干部岗位为重点,积极营造廉能风险防控机制建设工作的良好氛围,力争做到了三个到位:  (一)思想认识到位  我办先后组织全体干部职工学习我县有关廉能建设工作的文件和规定,学习各级领导的重要讲话精神,领会精神实质,自觉把思想和行动统一到加强廉能风险防控机制建设工作上来,预防和控制党员干部及重要岗位人员工作失误,以制度保持党员干部的清正廉洁,从源头上防治腐败形象的发生。通过学习,使大家提高认识,统一思想,了解并掌握查找风险点的原则和方法,充分认识排查岗位廉能风险点的重要意义。  (二)组织领导到位  我办成立了以主任为组长,副主任为副组长,各科室负责人为成员的廉能风险防控工作领导小组,下设办公室,具体负责我办廉能风险防控机制建设工作的日常工作。  (三)宣传教育到位  召开了廉能风险防控机制建设工作动员会,通过讲案例摆事实,使全体干部职工自觉参与到廉能风险防控机制建设中来,主动查找风险点。  二、周密部署,积极排查,准确查找岗位风险点  (一)科学制定方案  在广泛听取党员干部群众对开展廉能风险防控机制建设工作的意见和……【全文阅读:廉洁风险防控总结
期货风险管理制度8
  第8篇 安全风险评估制度
  〖预览〗一、指导思想 以科学发展为第一要务,以安全稳定为第一责任,从源头上预防、减少和消除安全生产重大决策事项影响社会稳定的隐患。 二、评估范围 安全生产重大决策事项社会稳定风险评估,是指在我市范围内制定或实施涉及较大范围人民群众切身利益的安全生产重大决策、重大政策、重大改革、重大项目、重大问题时,对可能出现的社会稳定风险实行先期预测、先期评估、先期化解,着力从源头上预防和减少不稳定因素,达到既利于促进安全生产工作,又能维护社会和-谐稳定的目的。 安全生产领域开展社会稳定风险评估的重大决策事项包括: 1、安全生产重要规划编制、重点工程、重大投资项目设立和调整; 2、危化品建设项目安全许可、乙种危化品经营许可证、安全资格证书许可、职业卫生安全许可证核发等安全生产行政许可政策、许可方式的更改和调整; 3、企业安全生产标准化、长效管理等达标考核标准及相关政策的调整和实施; 4、安全生产责任保险、风险抵押金、安全生产费用提取等经济政策的调整和实施; 5、工矿商贸较大事故调查处理过程中可能出现的不稳定情况; 6、较大规模、较大数额的行政处罚、行政强制决定; 7、高危企业规划、布局、选址等重要决定; 8、高危企业“关停并转”过程中的安全生产状况; 9、市级安全生产应急救援演练、安全生产重大户外宣传活动; 10、安全资格证培训、特种作业操作……【全文阅读:安全风险评估制度】   〔期货风险管理制度
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