知识产权防御与拒止战略研究
摘 要 知识产权防御和知识产权拒止战略是企业和知识产权相关方解决知识产权纠纷和取得优势的思路，两者的出发地与检验地都是市场。前者的关键是防御，使部分知识产权“冬眠”，使之成为抵御风险的工具；后者的核心是设定范围，是在有限范围内建立竞争优势的策略。两者相互联系，知识产权防御是知识产权拒止战略的表现形式，知识产权拒止战略通过知识产权防御发挥功能。
关键词 知识产权 知识产权拒止战略 限度
作者简介：李梦阳，同济大学法学院硕士研究生；姚卓利，华中科技大学公共管理学院硕士研究生。
中图分类号：D923.4 文献标识码：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2016.06.139
知识产权的防御与知识产权拒止战略相辅相成，知识产权防御是知识产权拒止战略的重要依托，知识产权拒止战略则是知识产权防御的目标。两者作用范围不同，前者同诉讼、市场等方面联系紧密，表现为具体行为；后者是一种战略，是多个同知识产权联系的行为共同构成的系统。
一、 知识产权防御与拒止战略的含义
研究和运用知识产权防御与拒止战略，需先明确两者的含义与作用。
（一）知识产权防御的含义与作用
知识产权防御行为作用领域是市场，知识产权防御的主体是市场竞争中的企业，知识产权防御的实质是企业以所持有的知识产权为工具，围绕市场展开的知识产权战和经营战。知识产权防御的行为模式相较于主动地提起有关知识产权的诉讼，具有被动性、稳定性及仍未将知识产权转化为实际效能产生的纯消耗性等特点。例如苹果与三星公司之间针对专利权、商标权等知识产权问题进行诉讼与反诉讼， 表面看三星公司诉讼审判中败诉，向苹果公司赔偿，但长远看，三星公司获得了不小的市场占有率和更多的销售额。该案例中，知识产权防御的形式是被诉讼方通过所持有专利对诉讼方反击，可以看出知识产权防御的作用：
第一，改变、阻碍竞争对手的知识产权诉讼的证据与逻辑，破坏其稳定性，进而取得诉讼和知识产权战的胜利。
第二，激活已有的未转化为实际效能的知识产权，使其由被动转为主动，从“冬眠”状态中苏醒，发挥实际效果，改变纯消耗的特性，将作为防御工具的知识产权投入市场，产生实际收益。
第三，“冬眠”知识产权激活后，提前占有市场，即使无法立即转化为实际产品，也可阻挠竞争对手进入相关市场。
（二）知识产权拒止战略的含义与功能
知识产权拒止战略的主体包括企业、国家、行业协会等，其功能和作用也因主体不同而有区别。
经济全球化下竞争日益激烈，创新意识、法律保护意识逐渐提升，各方越发重视培养知识产权优势。例如，以程恩富为首的学者指出，我国必须培育以自主知识产权为核心竞争力的知识产权优势才能实现出口产品结构升级 。商务部等十部门联合发布的《关于加快转变外贸发展方式的指导意见》中也表达了通过培育知识产权优势，促进外贸可持续发展的意愿。知识产权拒止战略的培育功能就此显现，其有两个作用，一是培育知识产权的质量和优势，二是使知识产权市场保持稳定和健康。
知识产权拒止战略的另一个功能是储备优质知识产权，以美国为例，专利非运营实体（NPE）发起大量的智能终端侵权诉讼，吸引了无数人的关注。如Norman IP Holdings Llc、Adptix、Unified Marine Inc等，为取得巨额侵权赔偿，通过所拥有的大量专利主动发起诉讼 。专利非运营实体（NPE），公司本身并不产生和运营专利，但通过并购和收买的方式获得专利，以出售专利和知识产权诉讼的方式获得巨大的收益，通过储备专利，以专利为弹药对其他公司进攻。
由此，知识产权拒止战略中，同样需要弹药，优质的知识产权储备是必不可少的弹药。国际环境下，无论对国家还是企业，竞争对手都十分强大，如果没有充足优质弹药，只能沦为原料供应和粗加工的低端市场参与者。可见，知识产权拒止战略的储备功能的作用是保护和支持优质的知识产权，增强国家和企业的竞争力。
此外，储备功能还具有增强抵御危机的能力，在2008年经济危机后，我国玩具行业遭受寒冬，出口贸易受到极大影响，中国好孩子集团通过专利、实用新型、外观设计等方面的研发投入，保证产品的知识产权占有率，销售收入和出口仍保持高速增长。
知识产权拒止战略的核心功能是限定拒止范围，培育功能和储备功能都是为此服务的。知识产权拒止战略是一种以弱对强、后来居上的战略，不要求全面对抗，而是在局部创造优势，使竞争对手丧失对自己核心利益的威胁，以期对抗乃至战胜的战略，具有目标范围有限性。在培育和储备发挥作用后，知识产权拒止战略制定者对优势、劣势有清楚认识，也已明确自身知识产权核心利益，同时具备一定的反击和防御能力，此时可通过设定拒止范围，获得有限性。
综上所述，知识产权拒止战略具有培育，储备，设定拒止范围的功能，其中以设定拒止范围为核心，培育和储备功能都是围绕该核心发挥作用。
二、 知识产权防御与拒止战略的限度
知识产权防御和知识产权拒止战略都是有限度的，前者限度多表现在成本的控制上，后者限度不仅表现于成本控制，更是其作用的主要对象。
（一）知识产权防御的限度
企业在市场中直接目的是促进财富增长，知识产权防御的前提是拥有知识产权防御客体的知识产权。作为防御客体的知识产权需要申请和维护的成本，同时也未经转化，不能产生财富，与企业直接目的之间存在偏差，所以应协调企业目的与知识产权防御成本的关系，以期合理限度内解决问题。知识产权防御的成本分为直接成本和间接成本，直接成本包括企业为某项知识产权研发的直接支出，包括知识产权的申请、维护等消耗；间接成本是在企业知识产权创造、申请、管理和运用等活动活动中产生的其它费用。从年费曲线与收益曲线间的关系（如图2所示）来看：
一定年限后，年收益曲线与递增制年费曲线成反比，且我国采取的递增制年费制度影响了知识产权的直接成本，防御状态下的知识产权由于不直接获利，成本支出更明显。这种情况下，企业可以适时转化利用某项冬眠知识产权、在市场评估后适时放弃或出售某项冬眠知识产权、精简持有知识产权数量等方法，以调整知识产权防御限度，协调企业直接目的与知识产权防御成本的'关系。
（二）知识产权拒止战略的限度
设定拒止范围是知识产权拒止战略的核心功能，也是知识产权拒止战略行为人在时间、空间、层次三个维度确定限度的过程。根据主体的不同，设定拒止范围、明确知识产权拒止战略的限度的方式也不同：
国家作为知识产权拒止战略主体，可以通过积极衔接相关国际条约，根据实际制定和完善本国法律，重点解决有关知识产权的创造、运用、管理、保护等一系列突出问题重点，加速明确市场主体权益，准确界定和规范其行为，紧密结合国际最新动态，更新国家知识产权战略，建立以知识产权为导向的公共政策体系。 对拒止范围做出限定，目的是保护本国知识产权权利人的利益，比较《中华人民共和国专利法》第59条与法国《知识产权法典》第L613-2条，我国实用新型保护期为申请日起10年，法国为6年。 这种情况与我国专利申请中实用新型专利申请数量较大以及我国目前科研水平有一定关系。
此外，不同地方因地制宜制定本地区知识产权政策以及行业内、机构内高权性知识产权文件，都反映了国家作为知识产权主体，在时间、空间、层次三个维度上对于设定拒止范围、确定限度的需要。
企业需根据实际情况制定知识产权拒止战略，对于有一定规模的企业，通过并购和收购其他企业，在已有知识产权规模基础上，扩大拒止范围，提高可承受限度，降低竞争对手的威胁，减少纠纷可能性，进而占有更多市场份额；对于中小企业，生存是首先面对的问题，作为核心竞争力的知识产权将是中小企业的生存之本，但知识产权相关事务却往往排在企业各项事务的末尾，实际上中小企业对于设定拒止范围的需要更为迫切。由于规模限制，中小企业在时间和空间上需要更合理配置有限资源。拒止范围内，保持有限优势基础上，企业可以既保证作为核心竞争力的知识产权的安全，又保持企业良性发展。
首先，中小企业可以设立知识产权部门，配备有关人员，根据市场需要，可承受限度内申请和维护知识产权，以保护己方核心知识产权和市场份额。
其次，实施知识产权的低成本战略。中小企业可利用减免中小企业申请专利费用的政策，在进行国际专利申请和商标注册时，聘请专业人员以节约成本，对所申请专利进行评估。开展有关技术和商业秘密的免费培训和讲座，使中小企业更好地利用技术和商业秘密等方式保护自身权益。
同时，控制知识产权的数量，在有效保护自己核心知识产权的基础上，控制“冬眠”知识产权数量，降低维护成本。综上，企业知识产权拒止战略的作用主要体现在确定时间和空间的拒止范围，发挥已有优势，合理成本条件下，占有市场份额和解决知识产权纠纷。
过分强调资本和规模的当今市场中，弱者与后进者并非没有机会，知识产权的防御和拒止战略便是一种思路，在有限范围内发挥自身优势，占领市场份额，赢得经营战是可能的。同时，企业有自发性、盲目性、滞后性等缺陷，知识产权防御与知识产权拒止战略的重要目的之一就是帮助企业发挥自身知识产权优势，克服市场缺陷，有的放矢，协调知识产权、企业与市场三者的关系，在竞争中赢得一席之地。
注释：
吴欣望.专利经济学研究综述. 经济学动态.2004（03）.84-87.
翁莉.韩国三星的知识产权战略及启示――以三星与苹果“专利战”为视角.重庆工商大学学报（社会科学版）.2013（5）.111-115.
程恩富、丁晓钦.构建知识产权优势理论与战略――兼论比较优势和竞争优势理论.当代经济研究.2003（9）.20-26.
周洁、郭刚、毕春
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