银行业务印章管理自查报告

银行业务印章管理自查报告范文（精选9篇）

　　时间过得太快，让人不知所措，工作已经告一段落了，回想这一段时间的工作，获得了成绩，也存在着问题，此时此刻我们需要写一份自查报告了。那么好的自查报告是什么样的呢？下面是小编帮大家整理的银行业务印章管理自查报告范文，欢迎阅读与收藏。

　　银行业务印章管理自查报告 1

　　为进一步规范印章管理，有效防范印章管理中存在的问题，仔细对照《印章管理标准》及《XXX公章管理办法》的要求，对我厂印章的.审批、使用、管理进行了一次自查，现将有关情况报告如下：

　　1、印章管理制度及执行情况:各单位能够按照《XXX印章管理办法》对各类公章进行严格统一管理，印章制发由厂部统一刻制，停用、废止和销毁情况及时上交综合科管理，在自查过程中未发现已停用印章未上交的现象。

　　2、印章使用登记情况：能够严格按照标准规范执行，检查中发现有个别报表有未登记现象，但是均由主管领导签字批准。

　　3、对各类公章的适用范围：各职能科室、车间能够认真执行印章管理办法，有个别单位对科室、车间公章的管理记录不够完善，需进一步强化管理。

　　4、无未经批准或授权对公司外的单位印章。

　　银行业务印章管理自查报告 2

　　为保证印章使用、管理的正确性、安全性，我部根据联社有关文件的要求，对本部门印章使用管理情况进行自查，现将自查结果报告如下：

　　一、自查的主要内容：

　　我部对联社配置给本部门保管使用的印章。自查重点包括：印章保管、印章使用、印章交接/移交、印章收缴等。

　　二、自查的'情况

　　经核查，我部目前管理的印章有xxx印章的制作、领用、保管、使用情况如下：

　　(一)印章刻制方面。我部无存在私刻公章、伪造印章的情况，所有现存的印章由联社办公室根据联社统筹安排，负责统一制作的。

　　(二)印章启用方面。我部的印章都是从联社办公室移交接管过来的，并在联社办公室存有印章领用登记记录，不存在未经批准而擅自提前启用新印章的情况。

　　(三)印章的保管方面。我部对印章管理有实行审批人与保管人分离原则，指定专人保管印章，存放在具有防盗功能的保险柜(箱)内进行保管，能认真做好印章的日常清洁与保养工作，没有发生过丢失印章的情况。

　　(四)印章使用方面。我部使用印章时，坚持执行审批手续，由本部门有权审批人审批同意后，才签发印章，没有存在越权审批、滥用、盗用印章和使用伪造印章的情况，并就实际用印情况填写《使用印章登记簿》。

　　(五)印章交接、移交方面。非保密员之间交接印章，能执行印章日常交接审批手续，并就交接情况填写《日常印章交接登记簿》。

　　银行业务印章管理自查报告 3

　　根据文件要求，为有效防范因印章管理不善引发案件风险，xxxxx信用社对全辖印章管理使用情况进行了一次全面自查，现将自查情况报告如下：

　　一、加强组织领导，确保自查工作顺利开展

　　成立了以xx任组长、xxx、xxx、xxx、xxx任副组长、办公室、会计业务部、稽核审计部负责人为成员的自查领导小组，负责对本社及各基层营业网点的印章管理情况进行检查。对照银监会风险提示、会计出纳基本制度和《xx市农村信用社会计专用印章管理办法》(成信联会[20xx]326号)，及时制定下发了xxx信用社《关于对印章管理使用情况检查的通知》，对检查工作的时间、检查对象、范围及检查的具体内容进行了安排部署，确保了自查工作的顺利开展。

　　二、印章管理制度健全，为防范风险提供了有力保障

　　xxx信用社印章管理健全，先后制定了文件，对印章的刻制、管理和使用等提出了明确要求，对盖印的操作程序、管理责任、监督检查与违规处理等进行了全面、系统的规范。

　　三、印章管理使用规范，杜绝了风险隐患的发生

　　一是严格执行印章使用审批、登记制度。印章使用前由用印人在《印章登记簿》上真实、详细、准确地进行了登记，由有权签字人签字同意后用印。未出现过未经审批使用印章的情况，且加盖印章份数与审批、登记数相符。特殊合同文本等，加盖印章时使用合规。印章的刻制严格按照规定执行，启用和废止印章时正式行文进行了公告，并进行了登记。

　　二是保管严密，认真落实专人保管，入保险柜存放制度。单位行政公章、党委印章由办公室xxx负责保管和使用，工会印章由工会办xx负责保管和使用。印章不随意乱放、不随意外借使用，未发生未经批准将单位行政公章携带出单位使用的情况。

　　三是认真落实“谁掌管、谁负责”的规定，严格执行随用随盖，领导不预签，人在章在，人离章收的操作要求。印章专管员调离、外出，均按规定办理了交接手续。印章的领用、收回、更换均严格履行了交接登记手续，并由移交人、接收人、监交人在印章保管登记簿上签字。

　　四、会计专用印章管理使用合规，夯实了业务发展基础

　　(一)自查的会计专用印章包括：业务公章、储蓄业务公章、现金收讫章、现金付讫章、转讫章、结算专用章、汇票专用章、本票专用章、受理凭证专用章、财务专用章、交换专用章、假币专用章、假币收缴专用章、个人名章等。各分支机构会计专用印章齐全，管理规范，并且建立有《会计专用印章启用保管登记薄》，对会计印章的领用、启用、更换、停用，保管印章人员岗位调换、离岗或离职等，均按规定进行了如实登记。

　　(二)在使用各种会计专用印章过程中严格坚持“专人使用、专人保管、专人负责”的原则，做到了印、押(机)、证分管分用。

　　(三)会计印章严格按规定范围使用，无私自授受及会计业务人员的个人名章交由他人使用的.情况。对于超过会计印章经管人员权限的用印以及特殊业务使用的印章，均经分社负责人审批同意后加盖印章，并对有关内容进行了登记备案。

　　(四)在营业过程中会计人员临时离柜，会计印章均入柜加锁保管。下午营业终了，会计印章、个人名章随钞箱入库、加锁保管。

　　(五)对需要更换的印章，均按规定程序申请刻制，作废印章按规定上缴，作废印模列入会计档案按规定保存。

　　(六)对于需将作废、停用印章上缴至公司相关部门的，严格执行了两名专管人员编表连同印章上缴。

　　(七)xxx改革过渡期间，分支机构旧的行政公章按规定上交到xxx信用社办公室统一管理。对需要加盖旧行政公章的，由分支机构负责人在《印章使用登记簿》上签字同意后，由办公室负责印章管理人员用章。

　　银行业务印章管理自查报告 4

　　为了进一步加强我行行政印章的管理和使用，切实防范风险。近日，总行根据上级相关文件要求，在全辖开展了党委印章、行政印章、业务印章、个人名章管理专项检查，有效地规范了印章管理，进一步促进了各项业务和经营管理工作的发展。

　　一、相互检查交流，共同提高管理。

　　在组织全辖开展全面自查的的基础，总行从党委办公室、办公室、财务会计部、信贷管理部、稽核审计部等部门抽调人员组成检查组于20xx年5月16日至5月18日对全辖各支行、分理处及各部门20xx年7月农村合作银行开业以来发生的用印事项进行了现场检查，采取听取汇报、现场查看、调阅台账及与行政印章专管员谈话等方式进行。进一步促进了支行和分理处之间规范用印操作办法的'相互交流，达到共同提高风险控制的目的。

　　二、严格执行制度，定期进行自查。

　　通过这次检查发现支行、分理处及部门领导均较重视印章管理工作，每季或每半年对本单位的印章管理使用情况进行检查。总行的行政印章专管员基本能贯彻执行上级行有关行政印章管理的规章制度，做好行政印章的日常管理与使用工作。全辖印章的使用和管理趋于规范，用印环节操作性风险得到了较好的控制。

　　三、加强集中管理，有效防范风险。

　　从这次检查情况看，总行根据上级行的统一部署并结合本行实际情况，自从合作银行开业起将13个网点以前统一法人时使用的印章统一上收到总行办公室集中管理和使用，需要上缴的上缴，需要销毁的销毁，进一步强化了印章的管理，有效防范了印章使用风险。

　　银行业务印章管理自查报告 5

　　为有效防范印章管理中存在问题，根据县联社转发《关于中国银监会办公厅关于对农村合作金融机构印章管理的风险提示》（银监办发[20xx]164号文件）的有关要求，我社于日前对印章的审批、使用、保管情况进行了一次自查，现将有关情况报告如下：

　　一、印章使用管理的自查情况：

　　（1）xx信用社制定了印章管理办法，印章制发由联社统一刻制，停用及时上交联社有关部室，在自查过程中未发现已停用印章未上交的现象。

　　（2）印章使用情况：信用社印章由信用社指定专人保管，对印章使用过程中严格执行用章制度；各类业务用章、个人名章坚持“谁使用，谁保管，谁负责”的原则，严格落实管理使用责任。业务用章和日常办理业务的个人名章只能在营业场所使用，并用于规定的业务种类，相关人员按照规定范围使用。随用随盖，没有预盖印章和借与他人使用的`情况。

　　（3）严格登记制度：建立使用印章管理登记簿，保证印章在刻制、更换、保管、使用和交接等各个环节都能够严格登记。要求移交人、接交人和监交人在印章保管使用上严格执行登记手续，主办会计有每月对各类会计印章进行检查。

　　二、自查中存在的问题：

　　各网点行政印章未入库保管。

　　三、整改措施：

　　今后进一步加强行政印章的管理，坚持“双人入库保管、事先审批登记、双人监督用印”原则，确保双人双锁、密码钥匙分管，做到人离章收，入库上锁。

　　银行业务印章管理自查报告 6

　　x公司按照上级公司制定的《x公司业务印章管理实施细则（暂行）》的文件要求，仔细对照检查标准，认真开展了业务专用章管理操作情况的全面自查。

　　一、高度认识。

　　此次自查工作，是对印章管理工作的一次全面的自我检阅。x公司统一思想、高度认识、积极响应，认真细致地做好自查，对存在的问题决不回避、及时纠正，按公司有关规定进行处理。

　　二、深入领导。

　　x公司高度重视，审时度势，迅速成立了由总经理任组长的自查工作领导小组，由办公室相关职能人员组成的工作小组，全面负责具体落实和协调推进相关工作，确保自查工作全面、认真、仔细、真实。

　　现就工作开展以来自查情况说明如下：

　　一、我司办公司作为印章的`管理部门，对现有在用印章进行了一次彻底清理登记，完善了在用印章明细清册。

　　二、印章管理方面：

　　一是逐步健全相关制度体系，保障管理工作落实到位；二是公司与印章保管使用人全部签订印章管理责任书；三是

　　严格按照上级要求，做到指定专人保管、双人管理，即由承保、理赔部门负责人指定专人保管，且保管使用人不与单证管理人员同为一人。

　　经过严格的自查，找准问题、分析问题、明确措施等多个环节，x公司充分意识到了印章管理工作的重要性，明确认识到了自身的不足之处，例如制度建设仍不够健全，为此无法达到细化业务章管理环节的目的。在日后的工作中，我们将不断完善制度，加强管控，切实做到有效管理，规避风险。

　　银行业务印章管理自查报告 7

　　一、引言

　　为了加强银行印章的规范管理，确保印章使用的合法性、合规性和安全性，本行根据相关法律法规和内部管理规定，对印章管理情况进行了全面的自查。现将自查情况报告如下：

　　二、自查范围

　　本次自查范围包括本行所有业务条线、部门及分支机构所使用的各类印章，包括但不限于公章、财务章、业务章、合同章等。

　　三、自查内容与方法

　　印章管理制度建设情况：检查是否建立了完善的印章管理制度，包括印章的刻制、保管、使用、审批、销毁等各个环节的管理规定。

　　印章刻制与保管情况：检查印章的刻制是否符合规定，是否经过审批；印章的保管是否安全，是否指定专人专柜保管，是否有领用登记和归还记录。

　　印章使用情况：检查印章的使用是否规范，是否经过审批，是否有使用记录；是否存在未经审批擅自使用印章的情况；是否存在印章丢失、被盗或滥用的情况。

　　印章审批流程：检查印章使用的审批流程是否规范，是否按照规定的权限和程序进行审批；是否存在越权审批或审批不严格的情况。

　　印章销毁情况：检查已废弃或损坏的'印章是否按照规定进行销毁，销毁记录是否完整。

　　本次自查采用了查阅文档、实地检查、询问调查等多种方式，力求全面、客观地反映印章管理的实际情况。

　　四、自查结果

　　印章管理制度建设情况：本行已建立了完善的印章管理制度，各项规定明确、具体，涵盖了印章管理的各个环节。

　　印章刻制与保管情况：印章的刻制均经过审批，符合规定；印章的保管安全，指定专人专柜保管，领用登记和归还记录完整。

　　印章使用情况：印章使用规范，均经过审批，有使用记录；未发现未经审批擅自使用印章的情况；未发现印章丢失、被盗或滥用的情况。

　　印章审批流程：印章使用的审批流程规范，按照规定的权限和程序进行审批；未发现越权审批或审批不严格的情况。

　　印章销毁情况：已废弃或损坏的印章均按照规定进行销毁，销毁记录完整。

　　五、存在问题及改进措施

　　在自查过程中，我们也发现了一些问题，主要包括：

　　部分员工对印章管理制度的掌握不够深入，存在操作不规范的情况。针对这一问题，我们将加强员工培训和宣传，提高员工对印章管理制度的认识和重视程度。

　　印章使用审批流程中，部分环节存在审批时间较长的情况。为提高工作效率，我们将优化审批流程，减少不必要的环节和等待时间。

　　六、总结

　　本次自查工作全面、深入，对银行印章管理情况进行了全面的梳理和检查。通过自查，我们发现本行在印章管理方面取得了一定的成绩，但也存在一些问题。针对这些问题，我们将采取切实有效的措施进行改进，确保印章管理的合法性、合规性和安全性。同时，我们也将进一步加强印章管理制度的宣传和培训，提高员工对印章管理的认识和重视程度，为银行的稳健发展提供有力保障。

　　银行业务印章管理自查报告 8

　　一、引言

　　为规范银行印章的使用和管理，确保银行业务的合规性和安全性，我行近期对印章管理情况进行了全面的自查。本次自查以现行法律法规、监管部门规定以及我行的相关制度为依据，重点对印章的保管、使用、审批、销毁等环节进行了检查。现将自查情况报告如下：

　　二、自查范围及内容

　　本次自查范围覆盖我行所有部门、分支机构及业务条线，自查内容主要包括以下几个方面：

　　印章保管情况：检查印章是否由专人保管，是否存放在安全、保密的专用场所，是否存在丢失、被盗或擅自复制的情况。

　　印章使用情况：检查印章的使用是否符合规定，是否存在越权使用、滥用印章的情况，是否建立了完善的印章使用审批和登记制度。

　　印章审批流程：检查印章使用审批流程是否规范、合理，是否存在审批权限不明确、审批流程繁琐或简化审批程序的情况。

　　印章销毁管理：检查印章销毁是否按照规定程序进行，是否存在未销毁或销毁不彻底的印章，是否建立了完善的印章销毁记录。

　　三、自查发现的问题

　　通过本次自查，我们发现以下几个问题：

　　部分分支机构印章保管不够规范，存在将印章随意放置在办公桌上或抽屉内的情况，未设置专门的印章保管柜。

　　部分业务条线在印章使用方面存在审批流程不严格、审批记录不完整的问题，如有的员工在使用印章时未经主管审批即直接加盖。

　　部分员工对印章管理规定了解不够深入，存在对印章使用范围、审批流程等规定理解不透彻、执行不到位的情况。

　　四、整改措施及计划

　　针对以上问题，我行将采取以下整改措施：

　　加强印章保管管理：要求各分支机构设置专门的印章保管柜，确保印章存放在安全、保密的'场所，并加强对印章保管人员的培训和管理。

　　规范印章使用审批流程：明确各业务条线的印章使用审批权限和流程，要求员工在使用印章前必须按照规定的程序进行审批和登记，确保印章使用的合规性和安全性。

　　加强员工培训：组织全体员工学习印章管理规定，提高员工对印章管理规定的认识和理解，确保员工能够正确执行相关规定。

　　建立监督检查机制：加强对印章管理情况的监督检查，定期对印章管理情况进行检查和评估，及时发现和纠正问题，确保印章管理规范、有序。

　　五、结论

　　本次自查发现的问题虽然不多，但也暴露出我行在印章管理方面存在的一些不足。我行将认真对待这些问题，采取有效措施进行整改，确保印章管理的规范性和安全性。同时，我行也将继续加强对印章管理工作的监督和检查，不断提高印章管理水平，为银行业务的合规性和安全性提供有力保障。

　　银行业务印章管理自查报告 9

　　根据总公司下发文件要求，进一步加强印章管理力度，确保印章管理的稳健、安全。按照分公司统一部署，x公司展开印章管理风险排查工作，具体情况汇报如下：

　　一、x公司专门成立项目小组对20xx年三季度的印章管理进行自查，中支总经理亲自主抓，行政人事部牵头，会同财务会计部、营运部成立印章自查工作小组。成员如下：

　　组长：执行组长：成员：

　　二、针对印章管理工作重点检查范围，我司采取自查与互查相结合的方式及时开展排查工作，印章管理工作已严格按照总分公司管理规定。

　　三、检查结果

　　（一）x公司严格按照总公司印章种类、规格及样式申请刻制印章，不存在不符合规定样式和超越权限私自刻制印章情况，各类审批手续齐全。

　　（二）印章使用过程中我司严格按照保管、使用、审批相分离的`原则，指定专人担任印章保管人。各类印章使用人均能做到合规使用、保存完好。

　　（三）x公司行政人事部能及时清收拟作废印章，并在规定时限内完成清收及上报拟销毁申请工作。

　　（四）印章管理登记表中清晰、完整记录了印章颁发、交接、清收等信息，附件保存齐全。

　　（五）用印审批流程符合印章管理办法相关要求，会签、审批手续齐全，用印申请单保存完整。不存在在空白单证、纸张、材料、合同上加盖印章现象。

　　（六）x公司自3月10日起已停用行政、党委“电子文件专用章”。

　　经过分公司办公室一系列系统完善的培训和考试，x公司各部门印章管理员已经能够做到合规刻制、领取、使用印章。本次自查中不存在违规行为。

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