市农村信用社稽核审计工作总结

工作总结 时间:2018-10-03 我要投稿
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一、科学制定稽核工作思路

针对实际,研究制定“一二三四五”总体工作思路,即:提出了“创新方式、加强力度、扩大范围、保证效果”的稽核工作理念;坚持监督与服务并重;推行对稽核直接对象、业务管理部门、稽核人员的三重严格问责;构建“监事会→稽核审计部→稽核大队→稽核人员”的四级责任控制网络;建立一线员工的自我监督、分社主任的实时监督、信用社主任的直接监督、业务科室的职能监督、稽核审计部门的再监督的五级监督防范体系。

二、完善稽核工作制度

先后制定并下发了《稽核项目质量管理办法》、《稽核现场检查办法》、《稽核人员道德准则》、《稽核员后续教育办法》、《内部稽核章程》、《稽核员目标考核办法》、《稽核员人盯社管理模式》、《工作人员行为失范监察制度》、《干部职工廉政诫勉谈话制度》、《2009年稽核人员目标考核办法》等10余个规范性制度文件,有力推进了稽核工作制度化、稽核操作流程化进程。

三、创新稽核手段

一是建立了稽核承诺制。每次开展稽核工作,被稽核单位均要对稽核事项作出书面承诺,明确双方职责,维护稽核的严肃性。全年收到书面承诺书

四、设计业务操作监管流程

为尽量减少业务操作风险发生,在3月组织编写了“农村信用社业务规范化操作监管流程”一书,并印发到每位员工手中。该书编印后,得到四川省联社高度评价和肯定,在该书基础上,经省联社完善改编后的《四川省农村信用社业务流程合规操作手册》一书已正式出版,并在全省农村信用社推广实施,成为指导全省农村信用社业务规范化操作的范本。

五、强化核心工作,加大稽核力度

一是全面覆盖,做好序时稽核。全年开展序时稽核342社次,40个营业网点均稽核到12月份底,稽核面均达100%;二是重点突出,抓好专项稽核。全年共实施专项稽核6次,共计稽核检查191社次;三是注重整改落实,做好后续稽核。共计实施后续稽核191社次,形成后续稽核报告58份;四是务求实效,认真开展再稽核工作。先后对白沙、官渡、大竹9个营业网点进行再稽核,对存在的问题进行了严肃处理。