证券交易第六章第六节证券营业部的安全管理

证券交易第六章第六节证券营业部的安全管理

对营业部的业务经营及财务管理的稽核监督主要方面

（一）经纪业务操作是否依法合规

（二）资金往来是否正常主要是营业部客户资金管理、现金管理是否合规，是否有违规吸收资金、乱拆借等现象。

（三）有否超范围或越权经营

（四）会计核算及财务管理是否合规

二、营业场所的安全管理

（一）营业场所的安全保卫要求

（二）重要凭证、支票、印鉴的保管制度

（三）票券运送的安全保卫制度

（四）安全保卫值班制度

三、突发事件的预防与处置方案

（一）突发事件的种类

（二）预防突发事件的要求

（三）处置突发事件的原则

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