中国大学网 | 网站首页 | 考研专栏 | 高考列车 | 中考专递 | 自学考试 | 英语学习 | 公务员考试 | 资格考试
| 免费论文 | 免费教案 | 免费试题 | 作文园地 | 出国留学 | 幼儿教育 | 大学生就业 | 范文写作
| 大学导航 | 工作总结 | 心得体会 | 文摘博览 | 论文摘要 | 招聘信息 | 分享互联网 | 谜语大全
 您现在的位置: 中国大学网 >> 资格考试 >> 证券从业资格考试 >> 

证券从业资格考试

正文
证券从业资格考试

证券从业资格考试

佚名 2010-5-20 证券从业资格考试
  [证券从业资格考试]

证券从业资格考试
证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试,证券资格是进入证券行业的必备证书,是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考,因此,参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一道关口,证券从业资格证同时也被称为证券行业的准入证,

证券从业资格考试

[智库|专题]。该考试时间由证券协会每年统一确定,资格考试已全部采用网上报名,采用全国统考、闭卷方式对学员进行考核 
[
证券从业资格考试]考试简介
  中国证券业实行从业人员资格管理制度,由中国证券业协会在中国证监会指导监督下对证券业从业人员实施资格管理。  证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其他从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员,必须在取得从业资格的基础上取得执业证书,从事相应的证券活动。  考试成绩合格可取得成绩合格证书,考试成绩长年有效。通过基础科目及任意一门专业科目考试的,即取得证券业从业资格,符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员,可通过所在公司向中国证券业协会申请执业证书。  证券从业资格证书由中国证券业协会颁发,是从事证券行业工作必须持有的资格证书,全国范围内有效。
[
证券从业资格考试]执业证书管理
  申请执业证书的人员应当取得从业资格、被证券从业机构聘用、符合《办法》第十条规定的有关品格、声誉方面的条件;申请从事证券投资 咨询业务的,还应当具有中国国籍、大学本科以上学历及两年以上证券从业经历;申请从事证券资信评估业务的,应当具备两年以上证券从业经历及中国证监会有关规定的条件。  执业证书通过所在机构向中国证券业协会申请。  协会应当自收到执业申请之日起三十日内,向证监会备案,颁发执业证书。执业证书不实行分类。取得执业证书的人员,经机构委派,可以代表聘用机构对外开展本机构经营的证券业务。  取得执业证书的人员,连续三年不在机构从业的,由协会注销其执业证书;重新执业的,应当参加协会组织的执业培训,并重新申请执业证书。
[
证券从业资格考试]适合人群、使用范围
  概括地说,证券从业机构中从事证券业务的专业人员应当取得从业资格和执业证书。  具体如下:  1、证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;  2、基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;  3、基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;  4、证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员;  5、证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员以及中国证监会规定的其他人员应当取得执业证书。  相关机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。被证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员,协会可在3年内不受理其执业证书申请。
[
证券从业资格考试]申请程序
  一.报送申请材料   申请从业资格者,需向证监会提供下列申请材料:  1.证监会统一印制的申请表;  2.身份证;  3.学历证书;  4.指定培训机构开具的资格考试成绩单及结业证书;  5.所在单位或户口所在地街道办事处以上的政府机关开具的以往行为说明材料;  6.证监会要求报送的其他材料。  各证券中介机构应负责统一报送本机构申请人的的申请材料,未在证券机构中任职者的申请材料可由指定培训机构统一转报。  二.资格审查与资格证书类别   证监会接到完整的申请材料后,对申请人的材料做出审查,并对符合条件者发给资格证书。中国证监会还根据证券从业人员的情况将资格证书分为下列类别:  1.证券代理发行从业资格;  2.证券经纪从业资格;  3.投资顾问从业资格;  4.证券中介机构电脑管理从业资格;  5.证监会认为需要认定的其他类别。  证券中介机构的正副总经理至少应获得中国证监会规定类别资格证书中的两种;证券经营机构中内设各证券业务部门的正、副经理人员应获得中国证监会资格证书类别中与其所从事专业相对应的资格证书;  证券经营机构下设的证券营业部的正、副经理人员应获得证券经纪资格证书;  证券经营机构中从事证券代理发行业务的专业人员应获得证券代理发行资格证书;  证券经营机构中从事证券自营业务的专业人员、证券经营机构和证券投资咨询机构中从事为客户提供投资咨询服务的专业人员、证券投资咨询机构内设各业务部门的正、副经理人员应获得投资顾问资格证书;证券清算、登记机构内设各业务部门的正、副经理人员应获得证券经纪、投资顾问、证券中介电脑管理三种证书中的一种;  各类证券中介机构的电脑管理人员应获得证券中介机构电脑管理资格证书。  中国证监会对获得资格证书的人员予以注册登记并社会公布。
[
证券从业资格考试]报名条件与方式
  自2003年起,证券业从业人员资格考试向社会及境外人士开放。凡年满18周岁,具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的境内外人士都可以报名参加证券业从业人员资格考试。  (一)报名截止日年满 18周岁;   (二)具有高中或国家承认相当于高中以上文-凭;   (三)具有完全民事行为能力。  报名采取网上报名方式。考生登录中国证券业协会网站,按照要求报名。报名费每单科人民币 70元,缴付方式、收据、准考证打印等有关事项请仔细阅读协会网站报名须知。
[
证券从业资格考试]考试内容与方式
  考试
科目分为基础科目和专业科目,基础科
目为《证券市场基础知识》。专业科目包括:《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券投资基金》。  基础科目为必考科目,专业科目可以自选。  方式:   全国统考,闭卷,采取计算机考试方式进行,单科考试时间为120分钟。
[
证券从业资格考试]成绩与证书管理
  考试成绩合格可取得成绩合格证书,考试成绩长年有效。  通过基础科目及任意一门专业科目考试的,即取得证券从业资格。  通过基础科目及任何两科专业科目考试的,取得证券从业一级资格证书(蓝色)。  通过基础科目及其他四科专业科目考试的,取得证券从业二级资格证书(紫色)。
[
证券从业资格考试]题目构成
  单选60道,一个0.5分,共30分。  多选40道,一个1分,共40分。  判断60道,一个0.5,30分。
[
证券从业资格考试]评分标准
  单项选择题共60小题,每题0.5分,共30分  不定项选择题共60小题,其中40道题为每题0.5分,20道题为每题1分,共40分  判断题共60小题,每题0.5分,共30分(今年开始判断题答错不再倒扣分)  试卷总分100分考试时间为120分钟  合计180道题,总计100分,60分及格。
[
证券从业资格考试]证书申请
  协会负责人:申请执业证书的人员应当取得从业资格、被证券从业机构聘用、符合《办法》第十条规定的有关品格、声誉方面的条件;申请从事证券投资咨询业务的,还应当具有中国国籍、大学本科以上学历及两年以上证券从业经历;申请从事证券资信评估业务的,应当具备两年以上证券从业经历及中国证监会有关规定的条件。执业证书通过所在机构向中国证券业协会申请。协会应当自收到执业申请之日起三十日内,向证监会备案,颁发执业证书。执业证书不实行分类。取得执业证书的人员,经机构委派,可以代表聘用机构对外开展本机构经营的证券业务。取得执业证书的人员,连续三年不在机构从业的,由协会注销其执业证书;重新执业的,应当参加协会组织的执业培训,并重新申请执业证书。
[
证券从业资格考试]常见题型
  归纳如下常见的出题方法   1.根据重大时间、地点、人物、事件出题,

证券从业资格考试

证券从业资格考试》(https://www.unjs.com)。如就深、沪证券交易所的成立时间,可以出判断题、单选题。就世界第一个证券交易所成立的时间、地点可以出单选、判断题。就道
-琼斯指数的创始人可以出判断题、单选题、多选题。   2.重规、规则出题。如就证券交易印税、股东会议人数、证券交易佣金、市场禁入规定、高管人员任职资格、信息披露制度等等,判断、单选、多选等各种题型都可以出。这部分的内容是相当多的。   3.反向出题。就正确的内容反向出题,在判断题中这种出题方法和常见。如期货交易双方都要开立保证金帐户并存入保证金,此可以出题为判断:进行期货交易无须存入保证金,这就是反向出题。   4.跨章节出题。学员学习的时候一般都是按章节的顺序进行学习,但是有时候题目跨章节出题。如证券基础中,把股票、债券、基金、衍生证券等证券工具的性质、特征、功能等混合起来,可以出各种题型。依此类推,各门课程都可以如法炮制。   5.计算题隐蔽出题。以前的考题有专门的计算解答题,2001年取消了这种题型,但并不等于这些内容不考了。重要的计算方法,如送配除权等的计算,可以转化为单选、判断等题型出题。   6.条件出题。证券市场是法制化的市场,对各种业务都有限制条件,如证券公司成为经纪商、承销商;公司首发、增发配股等等,都有很多限制条件,这些条件,很容易出题,多选题做常见,其他题型也可以出。   7.对比出题。把相关的内容综合起来进行对比,就其相同点和区别来出题。如金融期货和金融期权、证券自营与证券经纪、有限公司与股份有限公司、技术分析与基本分析、股票发行与债券发行等等。   8.根据容易使学员混淆的内容出题。很多课程内容简单很容易让学员混淆模糊,如B股的计价和交易都是用美元与港币,而其面值却是人民币;沪深证券交易所成立时间和沪深指数发布时间虽然相近,但并非同一时间。这些内容,学员在学习的时候一定要仔细。   出题方法没有一定之规,学员可以根据这些总结出常见的出题方法,有针对性地对课程进行学习。
[
证券从业资格考试]考前注意事项
  1、不要忘了带身份证和打印的准考证,切记!   2、由于考前要拍照、而且是陌生的考场、陌生的机考,建议早点到考场。多点时间看书,也比堵在上好;   3、登陆考试窗口需要考试帐户和密码,忘记了的可以在自己的准考证上查阅;   4、记得带一支笔,纸就不用带了,老师会发,准备在计算题时使用;   5、做题时注意按顺序做题,先找简单的做,不会做的点标记符号,待回头再做;   6、做题时要注意审题,特别是多选题;   7、考试时间到交卷时间系统会统一交卷,希望自己把握好个人做题的速度;   8、要学会放弃,太难啃的计算题,就不要让自己在上面耽误太多时间,不值得;如果觉得有时间去做,可以标记它,等回头再去看,这样的话不会影响其他的题目的做答。判断题原为倒扣分,现已经改为答对得分、不答或答错不给分!  9、考试为抽题,各人考试试题不一样,注意不要看人家的,有可能弄巧成拙;  10、在考试软件的右上方有时间,注意看着;第一要务是保证所有的题要做完,切记、切记!(都是客观题,即使不懂也要把题目做完,如果没有做完的话那确实不应该!)
[
证券从业资格考试]证券市场禁入规定
  中国证券监督管理委员会令第33号  颁布日期:20060607 实施日期:20060710 颁布单位:中国证券监督管理委员会   200637中国证券监督管理委员会第173次主席办公会议审议通过,现予公布,自2006710日起施行。  中国证券监督管理委员会   二○○六年六月七日   第一条 为了维护证券市场秩序,保护投资者合法权益和社会公众利益,促进证券市场健康稳定发展,根据《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规,制定本规定。   第二条 中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施,以事实为依据,遵循公开、公平、公正的原则。   第三条 下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,中国证监会可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁入措施:  (一)发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员,其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员;   (二)发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员;   (三)证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员;   (四)证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员;   (五)证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员;   (六)证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员;   (七)中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。   第四条 被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员,在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。  被采取证券市场禁入措施的人员,应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务,并由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务。   第五条 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取35年的证券市场禁入措施;行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的,可以对有关责任人员采取510年的证券市场禁入措施;有下列情形之一的,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施:  (一)严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的;   (二)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,行为特别恶劣,严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的;   (三) 组织、策划领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的;   (四)其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节特别严重的。   第六条 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以单独对有关责任人员采取证券市场禁入措施,或者一并依法进行行政处罚;涉嫌犯罪的,依法移送公安机关、人民检察院,并可同时采取证券市场禁入措施。   第七条 有下列情形之一的,可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施:  (一)主动消除或者减轻违法行为危害后果的;   (二)配合查处违法行为有立功表现的;   (三)受他人指使、胁迫有违法行为,且能主动交待违法行为的;   (四)其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的。   第八条 共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,需要采取证券市场禁入措施的,对负次要责任的人员,可以比照应负主要责任的人员,适当从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。   第九条 中国证监会采取证券市场禁入措施前,应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据,并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。   第十条 被采取证券市场禁入措施者因同一违法行为同时被认定有罪或者进行行政处罚的,如果对其所作有罪认定或行政处罚决定被依法撤销或者变更,并因此影响证券市场禁入措施的事实基础或者合法性、适当性的,依法撤销或者变更证券市场禁入措施。   第十一条 被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员,中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布,并记入被认定为证券市场禁入者的诚信档案。   第十二条 中国证监会依法宣布个人或者单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者的,可以参照本规定执行   第十三条 本规定自2006710日起施行。199733中国证监会发布施行的《证券市场禁入暂行规定》(证监[1997]7号)同时废止。

  第2篇 2010年第三次证券从业资格考试报名时间
  〖预览〗2010年第三次证券从业资格考试报名时间 证券投资考试  2010年第三次证券从业资格考试报名时间:8月3日至12日。  开考城市:北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、烟台、温州、泉州、拉萨等40个城市。  报名采取网上报名方式。考生登录中国证券业协会网站,按照要求报名。报名费每单科人民币 70元,缴付方式、收据、准考证打印等有关事项请仔细阅读协会网站报名须知。……【全文阅读:2010年第三次证券从业资格考试报名时间
  第3篇 2010年证券从业资格考试报名
  〖预览〗2010年证券从业资格考试报名开始中国证券业协会2010年将于在40个城市举行四次证券从业人员资格考试,第二次考试将于5月22、23日举行(新疆地区不在报考范围,因此考试地点减为39个城市)。报名工作于3月10日开始,到3月23日结束。考生备考请注意:3月、5月的考试仍使用2009年版考试大纲及教材,10月、12月考试使用2010年版考试大纲及教材。网友可登陆http://sac.ata.net.cn/sgzj05newreg/报考。 2010年考试安排考 试 报名时间 考试时间 考试地点 第一次 1月5日至1月18日3月6、7日39 个城市 第二次 3月10日至3月23日 5月22、23日39 个城市 第三次 8月3日至8月1……【全文阅读:2010年证券从业资格考试报名
  第4篇 证券从业资格证
  〖预览〗证券从业资格证 我国的一项国家从业资格认证,对证券业从业人员实行资格管理是国际通行做法。对于达到国家相应的行业从业标准时颁发,作为进行该行业从业的法律依据。     1995年,国务院证券委发布了《证券从业人员资格管理暂行规定》,开始在我国推行证券业从业人员资格管理制度。根据这个规定,我国于1999年首次举办-证券业从业人员资格考试,至今已举办了5次。30余万人参加了考试,78228人取得各类从业资格,其中,取得一种从业资格的有49693人、取得两种从业资格的有19632人、取得三种从业资格的有8835人、取得四种从业资格的有68人;按照从业资格类别统计,67907人取得证券经纪资格、26033人取得证券代理发……【全文阅读:证券从业资格证
  推荐专题:
  听后感,听后感大全,听后感范文
  胜似亲人,胜似亲人作文,胜似亲人作文400字
  师恩难忘,师恩难忘作文
  预备党员转正思想汇报
  一件难忘的事作文
  活动策划,活动策划方案
  入党介绍人发言稿
  卖火柴的小女孩读后感
  安全教育心得体会,安全教育心得体会范文大全
  珍爱生命,珍爱生命作文,珍爱生命热爱生活
  个人学习计划,个人学习计划书,教师个人学习计划
  我的烦恼,我的烦恼作文,我的烦恼作文600字,500字
  秋景,秋景作文,描写秋景的作文
  大学生入党志愿书
  秋天的校园,秋天的校园作文
  我的梦中国梦作文
  〔证券从业资格考试
【上一页】  【下一页】  【手机版】
  把证券从业资格考试收藏起来以后再看!证券从业资格考试所属栏目:〖证券从业资格考试〗〖汇总
  “证券从业资格考试”相关专题211大学名单_211工程大学_211高校_211院校_211学校_211大学排名 985大学名单_985大学_985大学排名_985工程_985高校_985院校_985工程学校 c9高校_c9联盟_c9大学_九校联盟 两学一做心得体会 四级作文,英语四级作文,英语四级作文万能句子,四级作文题目 四级作文万能模板 撒谎作文,关于撒谎的作文 听后感,听后感大全,听后感范文 禁毒作文,关于禁毒的作文 作文大全600字,初中作文大全600字,小学作文大全600字 胜似亲人,胜似亲人作文,胜似亲人作文400字 高考零分作文 感谢师恩 师恩难忘,师恩难忘作文 租房合同协议 预备党员转正思想汇报 高考分数线预测 合伙协议,合伙协议范本,合伙协议书 就业协议书 协议书,协议书范本 记一件难忘的事,记一件难忘的事作文 一件难忘的事作文 难忘的旅行 难忘的一件事 劳动合同法 门面租赁合同 合同书 厂房租赁合同 商铺租赁合同 商品房买卖合同 借款合同,借款合同范本 劳务合同 租赁合同 商业策划书 创业策划书 品牌策划 广告策划 婚庆策划,婚庆策划方案 项目实施方案 活动策划,活动策划方案 营销策划 影楼策划,影楼策划方案 标语,标语大全 承包合同范本 入党介绍人发言稿 入党介绍人意见,入党介绍人意见范文大全 工作措施,工作措施范文大全 大学生自我评价,大学生自我评价范文

更多专题

  〖证券从业资格考试〗链接地址:https://www.unjs.com/zige/zhengquancongyezige/20100520103751_144520.html
  证券从业资格考试提供的证券从业资格考试由网友原创或转发,若证券从业资格考试侵犯了您的权益,请与本站联系,谢谢!
中国大学网 https://www.unjs.com/

证券从业资格考试

  • 上一篇资格考试:

  • 下一篇资格考试:
  • 证券从业资格考试相关资格考试
    2010年第三次证券从业资格考试报名时间
    2010年证券从业资格考试报名
    证券从业资格证
    证券从业资格考试报名时间
    2010年第二次证券从业资格考试报名
    证券从业资格考试报名时间,考试试题辅导资料
    中国大学网 | 移动版 | 设为首页 | 加入收藏 | 联系站长 | 友情链接 | 版权申明 | 范文文库 | 网站地图 | 欢迎投稿 |