科技型企业自主创新能力的内部影响因素研究
摘要：科技型企业作为最活跃的创新主体，其自主创新能力的提升，对于其自身发展乃至我国经济增长方式的转变具有重要意义。基于重庆市科技型企业的问卷调查数据，运用结构方程模型探讨影响科技型企业自主创新能力的内部影响因素。研究结果表明，科技型企业的企业家精神、智力资本、资源整合以及创新氛围对于其自主创新能力具有显著影响。 关键词：科技型企业；自主创新能力；影响因素；结构方程模型 中图分类号：F270 文献标识码：A 文章编号：1001-828X（2013）10-0-03 一、引言 随着经济全球化趋势的不断增强，国际间的竞争逐渐演变成国家创新能力之间的竞争。在这种背景下，“建设国家创新体系，增强自主创新能力”被确定为我国未来发展的重大战略。而在加快建设国家创新体系的过程中，应该首先让企业尤其是科技型企业成为自主创新的主体。事实上，科技型企业作为最活跃的创新主体，其自主创新能力的提升，无论对于企业自身发展，还是对于我国经济增长方式的转变，都具有重要意义。然而，由于当前我国科技型企业面临创新资金不足，资源基础薄弱等因素的制约，致使其自主创新能力缺乏，创新乏力。如何提高科技型企业的自主创新能力，已经成为推动国家创新体系建设过程中所面临的重要问题。为此需要揭示出科技型企业自主创新能力的内部影响因素，进而寻求一种适合科技型企业自身特点的路径，能够有效提升其自主创新能力，激发其创新活力。鉴于此，本文试图运用结构方程模型，结合科技型企业的自身特点，对其自主创新能力的内部影响因素进行实证研究，以期为科技型企业提升自主创新能力提供重要的理论依据。 二、模型构建 （一）理论背景 1.自主创新能力 自1912年经济学家熊彼特首次提出以“生产要素的新组合”为特征的创新概念以来，学者们对于创新问题的研究就未间断过。自主创新是我国根据国情提出的一个概念，国外并没有等同的概念，相似概念为内生创新（Endogenous Innovation；Franco，2005）。对于企业自主创新能力，研究者并未形成统一认识。Burgelman 等（2004）[1]认为，企业的技术创新能力是由支持企业技术创新战略的一系列综合能力组成。温瑞（2005）[2]提出，自主创新能力是指企业通过运用内外部的创新资源，在创新的过程中实现研发能力、制造能力、价值实现能力以及管理能力的有机综合。综合上述文献的研究成果，企业自主创新能力本质上是企业的一种综合能力，它是多种能力复合作用的结果。而从创新环节的角度来看，企业只有在自主研发、生产制造和市场营销三个环节都具有相应的能力，才能实现自主创新。因此，本文将企业自主创新能力分解为三个方面：即自主研发能力、生产制造能力和市场营销能力。 2.企业自主创新能力的影响因素 关于企业自主创新能力的影响因素，王一鸣（2004）[3]提出内部因素和外部因素共同影响企业的创新能力，其中内部因素包括企业自身的盈利水平和投入能力、创新人才、企业家精神等，外部因素则主要指创新环境。徐大可（2006）[4]对影响企业创新能力的内部因素，如知识和技术积累能力，组织学习能力、研发能力等进行了研究。毕克新（2012）[5]专门针对科技型企业，对其自主创新能力的影响因素进行了定性研究。李文辉（2010）[6]、许骏（2010）[7]则从创新过程的角度对科技型企业自主创新能力的影响因素进行了实证研究。以上国内外学者的研究成果为本文探究科技型企业自主创新能力的内部影响因素以及研究假设的提出提供了理论支撑。这里重点分析企业家精神、智力资本、资源整合能力、创新氛围四个内部因素对于科技型企业自主创新能力的影响。 （二）理论假设及概念模型的提出 1.企业家精神与自主创新能力 诺贝尔经济学奖得主蒙代尔认为，强调冒险特质的企业家精神是组织的.动力引擎，具备企业家精神的企业家才能创新产品[8]。熊彼特认为，企业家是能够 “实现生产要素的重新组合”的创新者，而这种“新组合”包括产品创新引进新的生产方法、开拓新的市场、发现新的供应渠道以及组织上的创新，因此企业家最突出的特征在于创新性[9]。奈特（2005）[10]将企业家精神与风险联系在一起，他认为，企业家应当具备在不确定情况下开辟新道路的创造精神和勇于承担风险的精神。科技型企业作为主要新产品、新技术的开发和应用的企业，创新是其能够生存与发展的基本前提，从创新构想的提出到自主研发，再到创新产品的商品化和产业化，整个充满不确定性的创新过程离不开强调创造性和冒险性的企业家精神。因此，企业家精神对于科技型企业自主研发能力、生产制造能力和市场营销能力具有显著影响。为此，提出以下的研究假设： H1：企业家精神对科技型企业的自主研发能力具有显著影响。 H2：企业家精神对科技型企业的生产制造能力具有显著影响。 H3：企业家精神对科技型企业的市场营销能力具有显著影响。 2.智力资本与自主创新能力 智力资本是与公司知识相关的，用于产生更高价值资产和竞争优势的无形资产。W iig（1997）[11]研究了智力资本对于组织创新绩效的影响。他认为，那些能够快速有效开发员工智力资本的企业，能够先于竞争对手推出新产品或服务，因而更可能战胜其竞争者。Chen等（2006）[12]认为，一家企业拥有的包括人力资本、组织资本以及关系资本在内的智力资本越多，其创新能力也越强。对于科技型企业而言，智力资本的各部分在整个创新过程会协同发挥作用：在自主研发和生产制造阶段，作为智力资本核心的人力资本，包括员工所拥有的知识、技术、诀窍、经验等成为成功的关键要素，同时企业的经营水平也可以通过智力资本的投入得到不断的提高，高智商人才和先进设备的使用有利于完善生产流程，降低企业生产的成本；在市场销售阶段，良好的关系资本有助于企业和客户建立良好的关系，对市场做出迅速的反应，快速实现新产品价值，从而提高销售收入。同时各部门人力资本的协调配合，以及精心设计的管理流程和激励机制等组织资本，为保证新技术、新产品商业化过程的顺利、有序进行，也起到了关键作用。研究假设如下： H4：智力资本对科技型企业的自主研发能力具有显著影响。 H5：智力资本对科技型企业的生产制造能力具有显著影响。 H6：智力资本对科技型企业的市场营销能力具有显著影响。 3.资源整合与自主创新能力 企业创新过程中，需要对人力、物力、财力、信息、技术等资源进行有效配置和整合，才能够保证企业在创新过程中的投入与产出。饶扬德（2006）[13]、瞿莉娜（2012）[14]研究了企业资源整合对其自主创新能力提升的作用机制，他们认为资源整合有利于创新思想的产生，提升企业研究开发能力和新成果实现商业化生产及销售。对于科技型企业，对人才、技术、管理等关键要素的整合，决定了企业最初能否立足于市场，能否整合出有效的竞争优势；同时，科技型企业需要整合资金、设备、场地等有形资源，这些资源是企业进行自主研发和生产制造的基本要素。此外，信息、品牌、企业文化等外围的无形资源能够进一步改善和提高企业在研发、生产制造和营销三个环节创新的效率。因此，通过将这些有形资源与无形资源结合在一起，企业能够有效地提升自主创新能力。为此，提出如下假设： H7： 资源整合对科技企业的自主研发能力具有显著影响。 H8：资源整合对科技企业的生产制造能力具有显著影响。 H9：资源整合对科技企业的市场营销能力具有显著影响。 4.创新氛围与自主创新能力 创新氛围是组织成员感知到工作环境中支持创造力和创新的程度，在这种主观感知的基础上而形成的本身的信念、价值观和态度会影响个体信念、动机、态度和创新行为，并最终影响整个组织的创新能力[15]。Shalley（2004）[16]、刘效广等（2010）[17]等文献的研究表明，组织创新氛围对员工创造力有着积极的影响。在科技型企业中，高层管理者通过提出自主研发的愿景，并围绕该愿景建立重视创新的价值观、具体的目标以及鼓励创新的激励机制，从而鼓励员工进行自主创新，提高企业的自主研发能力。另一方面，在良好的创新氛围中，员工之间的信息沟通和人际交往比较频繁，这有助于组织成员在工作过程中互相协作，这也促进企业生产制造的能力和营销能力的提高。因此，建立良好的创新氛围有利于提高企业的自主创新能力。因此，提出以下假设： H10：创新氛围对科技企业的自主研发能力具有显著影响。 H11：创新氛围对科技企业的生产制造能力具有显著影响。 H12：创新氛围对科技企业的市场营销能力具有显著影响。 三、模型检验 （一）问卷设计及数据收集 采用李克特7点量表对28个测度指标进行数据收集，要求被调查者对题项的主观判断程度进行选择。研究样本单位为重庆市的科技型企业，样本行业结构包括汽车业、医疗设备、通信行业、制药业、计算机软件开发、电子信息6个行业。本次共发放问卷331份，具体调查对象为科技型企业的高层管理人员，回收问卷315份，问卷回收率为95.2%，有效问卷291份，问卷有效率为87.9%。调查工作从2013年6月15日起，至2013年8月30日止，历时76天。表1描述了本文使用的量表测量题项。 为了确保问卷的可靠性，本研究对回收问卷的信度采用Cronbach α系数检验，资源整合要素的Cronbach α系数为0.694，其余要素的Cronbach α系数都大于0.7，说明测量的一致性程度符合统计要求。同时，通过因子分析可知，各指标对因子的载荷值都大于 0. 5 ，说明问卷具有较高的结构效度。 （二）模型检验 利用AMOS21.0 软件进行数据拟合并检验结构方程模型，对模型中各因子间的关系进行验证，选取 χ2/df、P值、GFI、NFI、IFI、CFI和RMSEA等拟合优度评价指标来评判模型的拟合效果，结果如表2所示： 表3中给出了结构方程模型的假设检验，由模型的假设检验结果可知，12条路径的标准化路径系数均通过了显著性检验。 四、结论 通过结构方程模型和假设检验结果分析可以得到以下结论： 第一，企业家精神与自主研发能力（r1=0.186）、生产制造能力（r2=0.305）、市场营销能力（r3=0.241）的临界比（C.R）均大于推荐的临界值1.96，且通过显著性检验，假设H1、H2、H3成立。该结论表明，对于科技型企业而言，企业家精神会促使其增加研发投入开发新产品，不断充实研发队伍并改善队伍结构，同时引进先进设备和生产技术，而且为了满足市场对新产品的需求，通过招聘、培训增加技术工人的比例。此外，企业家的创新和冒险精神还会促使科技型企业在新产品的市场开拓方面增加投入。因此，整体而言，企业家精神会驱动科技型企业通过不断创新提高自身的自主创新能力，从而完善企业竞争优势的基础。 第二，智力资本与自主研发能力（r4=0.116）、生产制造能力（r5=0.082）、市场营销能力（r6=0.107）的临界比（C.R）均大于推荐的临界值1.96，且通过显著性检验，假设H4、H5、H6成立。研究结论表明，智力资本对自主研发能力的影响最直接最大，自主研发是在现有知识存量基础上的创新，而知识储量的高低决定了创新起点的高度，因此，科技型企业应该加强自身人力资本的积累，从而进一步提高自主研发能力。此外，通过加大对高级技术工人、高层次营销人才的引进或培养力度、增加营销经费投入、强化客户资本的管理等途径，也能够提高企业的生产制造能力、市场营销能力，最终实现创新产品的价值。 第三，资源整合与自主研发能力（r7=0.713）、生产制造能力（r8=0.236）、市场营销能力（r9=0.104）的临界比（C.R）均大于推荐的临界值1.96，且通过显著性检验，假设H7、H8、H9成立。首先，资源整合能够明显改善科技型企业的自主研发能力，在出现新的市场机会时，企业通过快速整合研发资源进行自主研发，从而对外部环境的变化作出积极反应；其次，资源整合也有利于提高科技型企业生产制造能力，通过有效地整合资源可以加大企业对生产设备和生产技术的投入，培育创新性人力资源，充分发挥员工的主观能动性；再次，通过对营销资源的有效整合，不仅能够使企业拓宽营销渠道，而且可以调动营销人员从事创新活动的工作积极性，获得更多优秀的营销人员。 第四，创新氛围与自主研发能力（r10=0.617）、生产制造能力（r11=0.873）、市场营销能力（r12=0.623）的临界比（C.R）均大于推荐的临界值1.96，且通过显著性检验，假设H10、H11、H12成立。对于科技型企业而言，如果能够营造一种自由开放、信息共享、协同合作的工作氛围，将更有利于实现企业内部知识的共享和创新，而且完善的创新激励机制也会提高员工开展创新的积极性，从而有效提高企业的自主研发能力。同时，创新的氛围有利于企业不断改进生产流程，开拓新的营销渠道和营销手段，而且促进研发、生产及营销部门的合作，从而保证通过自主研发的新产品通过商业化实现其最终价值。 参考文献： [1]Burgelman . 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