浙江省一般程序行政处罚案卷评查标准(试行)

时间：2021-11-05 19:16:41 资料我要投稿

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浙江省一般程序行政处罚案卷评查标准(试行)

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浙省江般一序程政行罚处案评卷查准标试行（）

序

号评查

类别评

项查分目

评值查内容和要求评分细则注备一

行处政罚案件办理质量主体部分10 1实施行、处罚的机关政组织或具有法应行政定罚处

主资体格

作的行出政处行为罚合法定符责权职限

2、照依律法、规、法章规规受定托执委的组织应法

以委托机当名义关施行政实处

罚

、承办3政处罚行案的人件员应具行政备法资格执

被处、对罚应象主当适体格依

法够独能行立权使

利和担法律承责任

1、不有具行政处主体资格或罚超越定职法实权行政施处的罚

扣100分

2、未经依法委的组织（行托机关政属直的执队伍除外）或法经依法虽委但超托了越委托范的从事行政围罚活动处的扣1

00分

3、

派不指备具法执资的人员承格行办处罚案政件的扣

100分

、4处被对罚象定认错对误作出其政处行罚定的决

1扣0分0被处；罚象对认定当但不影未处理响果结扣的1分0 事

实分部10 、1查处被的违法行事实认定清为、证据楚确凿

、2对违法行为的定正性确

、3当事的行人为于属依应当法给予行处罚的政行

为充有的法律分据和依事实据证

4、

执法书文当应准载确当明人的基事本情况

律法

件或事为行发生时的间地点、

违法行为的实事

、节情性质和、危害果后内容等

5、

法行违为法在追诉时定内未效发现的被

再给不

予政行罚处 1

、对法违行的事实认为定误错或主要者实不清事给予罚的处

扣100分

、对事人当的为行或法事件律定错性给误予处罚的

扣100 分

3、违法为行发的生间时、点地、事、情节实、性及质危害果等认后不定

清或前者后一不致的扣1

0分记载内；不容全

的缺每一扣项3

分

、认定4法违为行事的实、情节性、和危害质后等果有没应的相

证证明据的

一项缺扣分 5

、5有据证证当明人事有法从轻定减轻情节、

量在时罚作未反映的

扣5 分

、要主违法事清楚且实有分的充据证证明但

法违量数、金额或非

法所等计得有错误的

算现发一处

5分扣

、除法另有律规的外定

过超法定追时效给予诉政处行的罚

扣

001 分

证据部分0 11、卷证内应当据法、有合效足

证明法以事件或律

为的事行实性质、情、及节后果

证、应据充当分

证据间能相之互证印形成证、

据链

提取证据应当合符法程序定

3、案卷应中有附有当关事人的身证份、营业执明、照许可

证证等材料

并经当事人签据

字确认

、4现检查、场查调询问听、等证笔录内容改动有

的

须由检被查被询问的或事当人签字或捺指印认

确、1主要证据足

不不能证明事人有当法事实作违处出的罚

扣10分0

2、主要证据

误,导致当错事身人或份者事认实定误错的

扣10 分0

3 不按、法程序搜定证集据或者伪造据的证

扣01分0；据搜证集

不充或者分证之据不间能相互印的证

现发处扣5一分

、对当人的身份事明、营证执照、许业证等证据材可料

当应提取

不提取的

一项扣缺分 3

、现5场检笔录查、调询查笔问、录听笔证等录内容改有动未

经被

检、询问的当事人或查证参听人签加字捺或指印认确的

发现一处

3分扣

6、查笔检等书证材录时间料、地点载记误错前或不一后的致

发

一处现扣3

说理分部 10分1 、政行处罚定书及决行处政罚事先告书知有应说

性内容理

说明理、情理事法理

主要和包括：（1

）违对行法为构成要件的、因果系关和违法事实的

认定程等过应当陈清述楚；（

）阐2述据证式形证和据要证所的内容明；（3）

用法律适据时依应完当整地引用性依定和据

处罚据；依

4）（当对事人述申陈的辩理、由证或听证的过程据、

论和行政处结机关是否罚采意见纳的由、理依据

应详细当阐述

当事人放弃述陈辩或申听的应予证以说明；

（5

作出从）、减轻或轻他有裁量权的其行政处时罚

应在行当政罚处决书定中说明量理由和依据裁

2 说理应、简明了洁、词准用确

逻辑性

1、强行政罚文书对处事当的人本基况、违情行法的构成要为件和

因果关、案系件实的认事定程、过律规范法适用、证的采信据及以案

事件与法实律适用间之逻的关系辑等作任未何阐述

的扣01分；

虽作阐但阐述事项逻辑关系颠述倒阐或不述的

扣清分5

2 认、定事时实未对证据形和所要式证的内明进行容阐的

述扣3

分

3、对法违行定性为量和罚时未

对适用的律法依（据定性依和

据罚处依据进行阐述）,扣1的0分阐；述完不的扣整分5

、4当事人陈对述辩或申证听权的主张情利况未作述阐

的3扣；

分当对人陈述、事申辩或听证者见意

未明阐采纳者不采纳或理由

的

扣5 分；阐不述充分的

3分

扣 5

、在出作轻从、轻或减其他有量权的裁政处罚行时

说未明应相

裁量理的由和据的依

5分扣

6、理性说容内字文、数字、义、文法、语逻等辑在存显明错误

的

现发一扣2处分

适法用依律据部分 10 1 作出行政、罚的依处必据须合《行符政处罚法》及其

有他关法律、规、法章规要求的

适、用的律法依应当据正确现行有、效

符合律法

用适则

原、执法3文

书中用引的律法法规、规、名称章应使

用全称

引依用条据款、、内项容准、确整完1

行、政罚决定处用适法依律有据下情形之列的一

1扣0分：①

无法0律依据②；用适效的法失律据依③应当适用；法律的A用

了适法B律；应④当适用A款条适的了B条用；⑤款同对一法行违为的处

罚依有抵据触时

位法上规有定适用上位不、特法法别有

规定适不用特别、法法有规定新适用新不法的

2、引用法律、规法规章的、称名填不写规、不范完整的

扣5分

3、

用法律引据未依体明确具条到、款项、的扣5；分引用依据内容

准确不不或整的

完扣5 分

行政

法执序程分

部

0 、办1理行处罚案政件

当符应立案（合受理、）调

取查、证审查告知、、定决送、、达行执基本等步

骤和流程

法程执序规

范

、2出或者作除解撤（）立销案、抽样证取、证先据

登记保行存、政强制行措、行施政处罚、行政强

执制行等决定填应写相应的案件批审表

办审批手理

续

制作相应的法律书并送达当事文人

3现场、检查（验勘、）调取证查由2以上持名合法有效行

执政证件的法执法员人行进

、现4检场（勘查）验调查取证、执法人时应员当

事人出向证示件表明、份身

并在执法书文有记载

上和认

确、所5与案件有事有实关证的据材

包料现场检括查

勘（验）录、笔样抽证物品清取单、涉物案清品单、

现场照、调片查询（）问笔录、事当身人份明证文件

执、法文的书送达回等证据证材料有

当人签事

字确认记录的执和人法的`员名签

事当拒人绝字签

执的法员应人当注明签拒的理由有

证人见应的由

见证签人字

6先行登、保存记证、查据扣封押品应在物定法限期

依内作出法处理

法应依当解除登记存或强制保措

施

的应当及时解除

返还品物

调查取、证段结束阶

后行政法人执应当员制作

件调查案结终报告

明案件的阐基本实、违事法情、形

证材料据适、用据、依理处见意等送交

有负关责

人逐级查、审签意见署

8、依法应当移

司法机送关其他行或政机关理处案的

应当件时及移送并移有送录

记9、作出

政处罚决定前行必明须告确知当人拟处罚事

的实、理由、依据和处罚的事类种、款数额罚等内

容

并知告当人依事享有的法权利

01当事人、出提陈述申辩、的

行政关必须机分充

取听当人的意事见

对当并事人提出的

事实理由、和证据

行复核进当事

人出的提事、实由或者证

理成据的立行

机关政当采应；纳依不予采纳法的

应说明理当由

11、作拟的出政行罚符处合证条件的

应听在行当

政处罚事先告知书上知告当事依人法有要享求听证的

利和期限权当；人事要求证听的

行政机关应当按听证程

序织组证听

12、对情节复杂

者重大违法或为给予较重行行处政

罚的件

行政案关机负责人应集当讨论体决定

集

体讨应当制作论论记录讨

载主明人持参、人、加

记人和录论内讨、容讨意论见最、终结论并有参

人签名或加章盖

、作3出的政行处罚定书应决当到：做

1（）式上符合相应的形律文书法作制要求；（

2完）记载被处罚整的人基情况；本

3）（述陈法事违实清

证楚充分据

理说彻透；

（4）用法适律依正据确处

适罚当、明；确

5）明确（告知政行罚的履行方处式期限和；

6）（正确告知不处罚服决定救的途济径期和限；

7）有行政（处罚施机实的署名关印章和作、出日期

14、达

行送政罚决定等处法文执的送达书合法符定

方的式时限

应、当有应的送达相证（公回告送

的应有公告副本达影和印）

件并合符法定程序

5、执行1 行

政处决罚书送定以达后

应督当事促

人规定在期限的履行；当内人拒不履行的事应

当依

法强执制行者或申请人民院法强执行制

1、对罚款处罚实6罚行分离缴

由当事人持行政

处决定书到罚定指银缴纳罚行；款当收缴场罚的应款

当合符法定件条要求和

并法在期定限内将罚缴款

至指银定行

1、7应的执行有书齐全文

（1罚）或没收违法款得有相应所定票法据；

（）没2收非法财物有相的应的票据和单清

；3）（延期分或期纳罚缴的款

应有事人当请申和政行机批准关文书

处加罚应款相有应执的文书法和法票定据；（4）

行机关依政法制执行强的应有

相的应强制执行通知和书制强行执录；笔（

）5请申民人法院制强行有执关相书文及记载

18、没收物财当应依处置法

有相应的置处凭或证

销毁证和凭销监记录

1、9行政处案罚办结、处件决罚履定行完毕

规有范

的结报案告有行

机政负关责人署签的意见

02对、行执政中发现法的违行为法

应责令当事当人

即立正或改期限改正

对改并正情进行复况查 1、

办行政理罚案处件不按

照立案、查调证、取查、告知、审决

、送达定、执行等基步本骤流和程行进

违法反程定序顺序、颠

的倒扣

100

分、发2违现法为行之起日超7过日案立

的5分扣

、作出者或解（撤销）立案、抽除样取证、证据先行记保存、登行

强制措施、行政政罚处事先

告知、证听、行处罚政、行政制强执

等行定决

应当理内部审批办续手办未的理

现发项扣一5分；审

批文行政机书负关责未人签字的

发一现扣处3分

4、样抽取未证出抽样取具通证书知和抽物品样清的

扣单分5

抽样、查检告知检未、检测或验鉴定结者果

扣的5分

6、证保据全出未证具据先行登记保通知存书物品和清单的

扣 5

分

对先行登记保存、证未据7日内作在出理处

的扣分5

8、采

取查封扣押施措出具未封扣查押知书通查扣物和清单的品

扣分5

、解除查9扣押措施未封出解具查封扣押通知除书返和物还品单清

的

扣5分

10采、取他其政行强措施未出具制行政制措施通知强的书扣3

- 8

分

1行、政制措强通施知内书容不完整填写错或误的

3分

扣

2、未经1查调取作证出政行处罚定决

的扣100分

、3现场查（勘检）验、查调证取过程中持合

法效证件有的行政执

法人员少于2的人

扣2 0

分1

4、场检现查（勘）验、调取证时查

政执法人员行按规定未当

事人出示行政执向证法件、表身份明的

扣01分

15 、现场检查勘（验笔）录、样抽取物证清品单涉案物、清品单、现

照场、调查片询问（）录笔当事人身份、明文证件执、法文书

的达回证送证等材料

据未经相关事人当或者现场责人、代负收

签字人确认的

发现处一5分扣

61应当由、关当相事签字人确认的证据材料事当拒绝人字签行

政

执人法未员明注况情或由在未现场其的他人名签见的证

5扣分

7、在出行政处作决罚定

未前依法知告当事人作出行政处决罚

的定事实、理由、据依依法享有和的述、陈申辩或权者要听证求的权

利

或者绝听取当拒事的人陈、申述辩的扣

10分 0

8、1行处政事先告罚知书告中内容有知误或错者告权知利、限期和

罚种处、罚款类额数不明确的发

现一处扣01

分

19、对当事人口头的陈、述申辩见未意制笔录作的

5分；扣对

述申辩意见陈未行进核复者复核或后未作制核意见书的复

扣分5

02、当人事求要听的证

行政关未机在行举听证7日前送行达

政处听证罚通书的知扣5分；无

定法理由不依组法听证的织扣

分12虽、举听行证未制

作行政处罚证听录笔听证报告的或扣

01分

、政行处罚证笔听内录不容完整填写有错或误的扣

-8分

233、重、大杂复案件经行未机关政负责人集讨体或者论未提交本

机关案审件理委员讨论作出决定的会

扣 20；虽分集体经论

但讨没讨论记有的录

扣01分

4、集体论记录不讨整的完或者与讨论参的人员签未名的扣5分

25依、法应报请当一级上政执法行关批机的准行政罚案处

件没

有上报或

未经准批作出行政处就决罚的定

扣10 分 0

、法依应移送当案的件移未送

扣的1分；移送程序0错误的

扣5 有分

、7行政处罚定决形式书不上合符律文法书制作要的求

5扣分

82行、政处罚定书决内容上符合不要的求

按下列准扣分标：

1（对）事当人的本情况基载不完整或填记有写误的错

发现一

处3分扣

（2）

法违为的事实行证、和据对违作出处罚法的性定据依、处罚

据依处罚及种类、幅记载不度清

发现的处一扣01分

（）不3告知行处罚政履行方和期限的式1扣0；告知分明不确

的5分扣

（4不）告知事人当救济径和期限途扣1的分0 告知不

确的扣正5

分

（5

行政）罚决定处书实无施关机名、署印或章出作日期的

扣0 2

分

、政处行决罚书定按不定方式法和期送限达当事的人

扣01分

；未制有效送作达回证或取提有送效达凭证的扣5分；

能直接

达送未在日内送7的达

扣5分

30、其

他法执书未文规定按达或送取未当事得签收凭人证

缺的

项一扣5

31分、法除定情形外行

政处罚机不执行罚关缴分离制度、直接

收罚缴的款扣

1分0

、2收罚款取和没违法收得不使用所政部或省财财政统厅一印制

或监制的罚票据没的

扣 1分0

3、3没收罚入没有缴国库上实"收行两支线"的条

扣1分 0

、对4收物品没处的在案置中卷没处理有凭证或录记的

1扣0分

3、未经当事人5申请行和机政关批作出准延期或分缴纳罚期款决

定的5扣分无法；理由定擅改自行政变罚处种、类度的幅1扣0分

3、6拒对履行不政行罚处决的定事人实施当政行强执行前制

未

规定按通知当事人制执强的行容、内据依和限的期

扣2分0无；

政强制行执权的行行执法机关政自行实施政行强制执行的扣1

00 分

7、3当人不履行行政事罚处决

定政处罚机行关在未法定起诉期限

届满之日180日内起向人民院申请法强制执行的

扣2分0

3、8制执强申请书内容不行完整填写错或误的每

发现一扣3

分处

9、行政处3决定未执行完罚又毕未启动的法律新序草程结率的案扣

1分

400、无行处政结罚报案的

扣告5分；结有案报告但规不范者

或内填容写不整、无行完机政有关关责负人签意见的署形之情的

扣一3分

14行政、机对当关事人的法违行未采取责令改为正或限改正期措

施的扣1分0；除场当正的改外采取责令

改措施无正相执应法

书文扣5分的；对改正法行为的违情况未行进复和查记载扣的3

分

24、责令立即限（）期正改法违行通知书内容为完不整或写填错

的

每误现一发处2扣分

二案卷文书制作标准政处行案罚卷文书作制范规部分

0 1、办案1程中

过制作的律法书文

应符当《合浙江行省处罚政参文考书》基的本格和要求式

并做到正填写

确迹字楚清

、卷2内书为手文的写

应当使用钢笔（蓝黑、墨水）签字或笔不能

用笔、圆铅珠笔或水红笔写

书

、卷3内书为文脑电打时

须由印事当人执法人员等签或的名应当

由关相人亲员签名笔或盖章

4对外使、用执的文书必须法有政行执法关名机称

加盖行政法机执的印关

标明章日期

1、书文格式规不的

范一处每3扣分

2、律法文内容书写填不整完错误的

发现一处或扣分 2其

涉中及案质量标准件分部的内容按

案质量件准进标扣分

3行卷、内写文书书用铅笔有圆珠笔、红或墨水笔写书的

扣 3分

、卷4文书内当应执法人员签有而未签名名的发现一处

3分扣

5、外对用的使般执法文一书未盖加政执行法关印机章

扣的0分1

、6对使用外的一般律文书法有没标日期或标错明期的日

5扣分

其他写错时和日期间的

发一处扣2现分三

案卷文书归档准标政处罚行案档案部分卷10 、1行政罚处案卷应当案一一

卷一卷号

一必要可附时副卷

依法不将公开能案的材件料装入卷副

2、案卷皮卷、面封当应统一详（参见文考书样）式

卷、内有文目书录并写规范填

、卷材料内排列有序原

上则将罚决定书处其送达回及证在放首卷其

他按案办程的顺序过列排

、卷5面洁整

纸张无损

大小规格统一破；装订齐

整金属物无

6 、事人提当的供据证材料用笔铅圆或笔珠写书的

当复印后入应卷

7与案、有件的关据证材料应当全

附部上

内卷书文采用阿拉伯字数逐编写页码

页8、

案应卷及时档归并按

定规确准划保管分期限

1、未到做卷一一号

的扣3 分

、应当分正副2卷的卷案有没分副正或卷装者卷误的错

扣2 分

、卷案卷、封皮面没有统或一填写不规范的扣

2分

4、

卷没有内案卷书文目录

的扣3分案卷文；目书录写不规范填或者有目录材料无、材料无目录有的发

一现扣2分处

5 卷、材内料排混列乱或者与录不对应的目

现发处扣一分

6、没有按规定要1求写编页码的

扣分；2有缺少码页

扣1的分

、对破损文书7没修有、补制复者对或文书小有衬纸没粘贴大、书文没折有叠整的

发现齐处扣1一分

、对当事8提供人的铅用或笔圆笔书珠的写证材据料未

复经入印卷扣的分1

9、卷

面欠洁整装、不够整订齐者卷或中金属有的

扣1物分

01、卷未案国按家有规定划分关保管限的期

扣1分

关说明：有　　1

本《评查标准、针》对适一用程序般的政行罚处案件案卷的求制订要总分为

10分0

实行扣制分

2、评查《

标准》分行政共处案罚办理件准标案卷、书文作标制和案准卷书归文标准档三个分部

政处罚案行办理标件准主要衡量政机关及行行政执其法员人办的水案和办平案质量案；卷文书作制标主准要衡执量文书的法格规式和范制作量；质卷案书归文标准档主要量案衡的卷归档规和范外质量

观

3、案中卷涉凡及行执政主法错体、误法内执错容误、用法适律据错依误、实认事定错、误罚处对象定认错误、要主据证不足、要主事不清、执法实序程违等实质性错误法一之的

即为视无案效卷

卷评案查不分得其；扣分他项以扣完该评查事项目分的值限为

4、　本评查标《准所》指的被处"对象罚体主格适"括包列下内容行政执法

机在关定被认罚处对象时注应查验意业执照、身份证营等身份明：证

（）根1民据法则通规的定

除自人然外

个工体户商、农承村经包户、营个合伙也人属于然自人范畴

实的行政处罚时施以公民""对

待

（ 2根据）民法通则和最《人民高院法关适于用〈华中民人共国和民事讼法诉〉若干题问的见意第41条》第4、2规条及定有关律的规法定依

法登记、领法人取营执业照组的为织法

但应注人以下情况：①意人法非依法立设的分支构机或虽

依设法

立但有领没营取执业的照

以立该设分支构机法的人为被处人

②法罚或人者其他组织的工人作的职务员行或者为权行授违为行政管反理秩时

序该法人者或织组为处被罚人

（3根据《最）高人法民关于院适用中〈华人共和民国民诉事法讼〉若干题的问意》见40条规定："其第他组织是指法成合立

一有组织机定和财产

构但不具又备人法资格的织组

包括：①法依记领登取业营执照私营独的资业企合、伙组

②织依法记领登营取执照的合业型联伙营企

③业依登法领记取国我营执业照的外中合作经企营、业资企外业

据《中根合作外经企业营法的规》

中定合作外者可以共同办举具中有法国资人格合的作业企

可也以举不办具有国中人资法的格作企合业

《外资企业》法规

外资定业企以是有可限任责司公

也以可其为责任形式他

④ 经政民部核准门登领记取会团社体登证

但不具记法备资人的社格会体团⑤法

人法依立设领并营取执照的业分机构支

⑥中人民银国各专业行银设在行各地的支机构分 ⑦中

人民保险公国司在设地各的分机构支⑧

经准登记领核营业取执的乡镇、照道街村办企业、⑨符

本条合定规的他组织其

（4）据根《中人华共民国和行处政罚》法2第条、5第6条规2：定①不满41岁的人有违周法行的为

不予政处行罚

责令监护加以管教人

②精神病人在不

能辩认或者不控制自能行为己有违时法为行

的不予政行罚

处但当应责令监护人其严加看管和治

疗

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