证券业从业人员资格管理实施细则（试行）
证券业从业人员资格管理实施细则（试行）、二○○三年四月二十九日
第一章、总则
第一条、根据《证券业从业人员资格管理办法》（以下简称《办法》）、的规定，制定本细则。
第二条、本细则所称机构是指《办法》第三条规定的从事证券业务的机构；专业人员和证券业务是指《办法》第四条规定的人员和业务。
第三条、中国证券业协会（以下简称协会）、依据本细则规定，负责证券业从业资格取得及执业证书管理工作。
第二章、从业资格和执业证书
第四条、机构中从事证券业务的专业人员应当依据本细则规定，取得从业资格和执业证书。
第五条、符合《办法》第七条规定的人员，通过协会统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试的，取得从业资格。
中国证监会另有规定的人员，按照中国证监会的有关规定取得从业资格。
第六条、取得从业资格的人员符合《办法》第十条规定条件的，可通过所在机构向协会申请执业证书。
申请从事证券投资咨询业务的，应当同时符合《证券法》第一百五十八条及《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十三条规定的条件。
申请从事证券资信评估业务的，应当同时符合《证券法》第一百五十八条及中国证监会有关规定的条件。
第七条、执业证书的申请通过协会执业证书管理系统进行。
第八条、申请人应当向所在机构提交下列申请材料：
（一）、执业证书申请表；
（二）、身份证复印件；
（三）、学历证明复印件；
（四）、协会规定的其他材料。
第九条、执业证书的申请程序是：
（一）、申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及第八条规定的其他申请材料提交所在机构；
（二）、机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会；
（三）、协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后三十日内审核完毕。
第十条、对于符合条件的申请人，协会通过执业证书管理系统向中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在协会的互联网站公告。执业证书由所在机构向协会统一领取。
对不予颁发执业证书的人员，协会以书面方式通知所在机构并说明原因。
第三章、执业证书管理
第十一条、机构
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