- 基金从业资格证考试试题19套 推荐度：
- 相关推荐
基金从业资格证考试试题（精选13套）
在日常学习和工作生活中，我们很多时候都会有考试，接触到考试题，考试题可以帮助参考者清楚地认识自己的知识掌握程度。大家知道什么样的考试题才是好考试题吗？以下是小编为大家整理的基金从业资格证考试试题（精选13套），欢迎大家分享。
基金从业资格证考试试题 1
基金从业资格考试《私募股权投资》历年真题讲解
1、国内私募股权投资基金“公司+有限合伙”模式的优点包括（ ）。
Ⅰ.资产配置丰富
Ⅱ.通过投资决策委员会进行决策
Ⅲ.降低管理团队的个人风险
IV.避免双重征税【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、IV
B.Ⅰ、Ⅲ、IV
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案:C
答案解析:“公司+有限合伙”模式的优点：
(1)降低管理团队的个人风险，公司制实行有限责任制，一旦基金面临不良状况，作为有限责任的管理公司则可以成为风险隔离墙;
(2)基金由管理公司管理，有限合伙人LP和普通合伙人GP一道遵循既定协议，通过投资决策委员会进行决策;
2、早期的股权投资基金主要以( )形式存在。【单选题】
A.货币型基金
B.单位信托基金
C.创业投资基金
D.债券型基金
正确答案:C
答案解析:早期的股权投资基金主要以创业投资基金形式存在。
3、( )应当依法对所获取的私募基金非公开披露的全部信息、商业秘密、个人隐私等信息负有保密义务。【单选题】
A.私募基金募集机构、投资者及其他相关机构
B.信息披露义务人、投资者及其他相关机构
C.基金管理人、投资者及其他相关机构
D.基金托管人、投资者及其他相关机构
正确答案:B
答案解析:《私募投资基金信息披露管理办法》第七条 信息披露义务人、投资者及其他相关机构应当依法对所获取的私募基金非公开披露的全部信息、商业秘密、个人隐私等信息负有保密义务。
4、公允价值是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售（ ）项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。【单选题】
A.一
B.二
C.三
D.四
正确答案:A
答案解析:公允价值是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。
5、通常情况下，股权投资基金（ ）因为其管理可以获得相当于基金利润一定比例的业绩报酬。【单选题】
A.管理人
B.投资人
C.托管人
D.监管人
正确答案:A
答案解析:通常情况下，股权投资基金管理人因为其管理可以获得相当于基金利润一定比例的业绩报酬。
6、【单选题】
A.北京
B.上海
C.重庆
D.郑州
正确答案:D
答案解析:QFLP在北京、上海、天津、深圳、重庆、青岛等少数城市和地区进行试点。
7、股权投资母基金是以（ ）为主要投资对象的基金。【单选题】
A.普通基金
B.货币基金
C.股权投资基金
D.风险投资基金
正确答案:C
答案解析:
股权投资母基金是以股权投资基金为主要投资对象的基金。(C项符合题意)
普通基金是指未指定用途，可由单位安排使用的基金，包括接受未指定用途的捐赠。(A项不符合题意)
货币基金是聚集社会闲散资金，由基金管理人运作，基金托管人保管资金的一种开放式基金，专门投向风险小的货币市场工具，区别于其他类型的开放式基金，具有高安全性、高流动性、稳定收益性，具有“准储蓄”的特征。(B项不符合题意)
风险投资基金又叫创业基金，是当今世界上广泛流行的`一种新型投资机构。它以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备上市资格的中小企业和新兴企业,尤其是高新技术企业。(D项不符合题意)
8、（ ）则常见于杠杆收购和破产投资策略。【单选题】
A.成本法
B.相对估值
C.折现现金流估值法
D.清算价值法
正确答案:D
答案解析:清算价值法则常见于杠杆收购和破产投资策略。(D项符合题意)成本法主要作为一种辅助方法存在，主要原因是企业历史成本与未来价值并无必然联系(A项不符合题意)相对估值法 使用可比价值对目标公司进行价值评估，在创业投资基金和并购甚金中大量使用(B项不符合题意)折现现金流估值法主要适用于目标公司现金流稳定、未来可预测性较高的情形。(C项不符合题意)
9、下列属于基金服务业务的内容的是( )。【单选题】
A.基金份额登记、估值核算
B.清算交收
C.风险及绩效分析
D.向基金管理人提供客户报告
正确答案:A
答案解析:基金服务业务包括以下主要内容：基金募集、投资顾问、份额登记、估值核算、信息技术系统等。
10、国内私募股权投资基金“公司+有限合伙”模式的优点包括（ ）。
Ⅰ.资产配置丰富
Ⅱ.通过投资决策委员会进行决策
Ⅲ.降低管理团队的个人风险
IV.避免双重征税【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、IV
B.Ⅰ、Ⅲ、IV
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案:C
答案解析:“公司+有限合伙”模式的优点：
(1)降低管理团队的个人风险，公司制实行有限责任制，一旦基金面临不良状况，作为有限责任的管理公司则可以成为风险隔离墙;
(2)基金由管理公司管理，有限合伙人LP和普通合伙人GP一道遵循既定协议，通过投资决策委员会进行决策;
基金从业资格证考试试题 2
基金从业资格考试《基金法律法规》历年真题讲解
1、关于中国证券投资基金业协会，下列说法错误的是( )。【单选题】
A.是社会团体法人
B.是自律性组织
C.权力机构为全体会员组成的会员大会
D.理事会成员由证监会指定
正确答案:D
答案解析:选项D说法错误：基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人。基金管理人、基金托管人、基金销售机构应当加入基金业协会，其他基金服务机构可以自愿加入基金业协会。基金业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。基金业协会设理事会。理事会成员依章程的规定由选举产生。
2、我国基金监管法律法规体系的核心不包括( )。【单选题】
A.《证券投资基金法》
B.《证券法》
C.《基金运作管理办法》
D.《基金管理公司管理办法》
正确答案:B
答案解析:针对基金业出现的问题，中国证监会在《证券投资基金法》的框架下出台了多项法规，规范基金行业，保护投资者利益。先后出台了《基金管理公司管理办法》《基金运作管理办法》《基金销售管理办法》《基金信息披露管理办法》等六项行政规章及若干配套监管文件，形成了以“一法六规”为核心的比较完善的监督管理法规体系。
3、基金管理人的下列行为中，不属于违规行为的是( )。【单选题】
A.在规定范围和比例内，将其管理的不同基金财产投资于同一股票
B.将货币基金投资于可转债
C.向基金份额持有人承诺5%的预期收益
D.不同的投资组合之间在同一交易日频繁对同一股票进行反向交易
正确答案:A
答案解析:A项不属于违规行为。B项，按照《货币市场基金管理暂行规定》以及其他有关规定，货币市场基金不得投资于可转换债券;C项，基金管理人不得向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;D项，开展特定客户资产管理业务，严格禁止同一或不同投资组合在同一交易日内进行反向交易及其他可能导致不公平交易和利益输送的交易行为。
4、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台的日期是( )。【单选题】
A.1999年12月
B.2001年9月
C.2002年2月
D.2005年3月
正确答案:C
答案解析:2002年2月，《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台。
5、下列开放式基金与封闭式基金的比较中，正确的是( )。【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:开放式基金与封闭式基金的'比较，见下表：
6、【单选题】
A.募集对象不固定
B.涉及众多投资人
C.投资金额要求高
D.允许公开进行宣传，向投资人以多种方式进行推介
正确答案:C
答案解析:选项C说法错误：公募基金主要具有如下特征：可以面向社会公众公开发售基金份额和宣传推广，基金募集对象不固定;投资金额要求低，适宜中小投资者参与;必须遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管。
7、关于基金份额登记的说法不正确的有（ ）。【单选题】
A.具有确定基金份额持有人及其权利的法律效力
B.具有变更基金份额持有人及其权利的法律效力
C.是保障基金管理人合法权益的重要环节
D.是确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为
正确答案:C
答案解析:基金份额登记是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。
基金份额登记：具有确定基金份额持有人及其权利的法律效力;具有变更基金份额持有人及其权利的法律效力;是确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。
8、根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立的合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括（ ）。【单选题】
A.能够更好地履行合规风险管理的职能
B.使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实
C.避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚
D.避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险
正确答案:D
答案解析:D项正确的表述该是：避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。因此，加强合规管理及其独立性具有重要意义。
根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立的合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见，使其能够更好地履行合规风险管理的职能;使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实。避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。因此，加强合规管理及其独立性具有重要意义。
答案解析:选项D正确：Ⅲ、金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人。
9、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（ ）。【单选题】
A.50人
B.100人
C.150人
D.200人
正确答案:D
答案解析:选项D正确：非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。
基金从业资格证考试试题 3
2017基金从业资格考试《基金基础》模拟试题
单项选择题
1.指数复制方法跟踪误差由大到小排列的的是( )。
A.优化复制、抽样复制、完全复制
B.抽样复制、优化复制、完全复制
C.完全复制、抽样复制、优化复制
D.完全复制、优化复制、抽样复制
【答案】A
2.下列属于工具的特点是( )。
A.跨期性
B.杠杆性
C.联动性
D.低风险性
【答案】D
3.下列关于回转交易的说法中，错误的是( )
A.债券竞价交易实行当日回转交易
B.深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权证份额协议交易实行当日回转交易
C.B股实行次交易日起回转交易
D.权证交易当日不能进行回转交易
【答案】D
4.买卖基金的过户费属于( )的收入。
A.证券交易所
B.中国结算公司
C.基金业协会
D.基金管理人
【答案】B
5.暂停对基金估值的'情形有( )
Ⅰ.基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时
Ⅱ.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时
Ⅲ.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益已决定延迟估值
Ⅳ.如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
6.我国股票基金大部分按照( )比例计提基金管理费。
A.1.5%
B.1%
C.2%
D.0.33%
【答案】A
7.基金会计报表不包括( )。
A.利润表
B.资产负债表
C.现金流量表
D.净值变动表
【答案】C
8( )按照规定对基金管理人的会计核算进行复核。
A.基金业协会
B.基金托管人
C.注册登记机构
D.律师事务所
【答案】B
9.下列有关货币市场基金利润分配说法错误的是( )。
A.对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，并应当每周进行收益分配
B.当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益，当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益
C.货币市场基金每周五进行分配时，将同时分配周六和周日的利润
D.每周一至周四进行分配时，则仅对当日利润进行分配
【答案】A
10.基金卖出股票时按照( )税率征收证券交易印花税，而对买入交易不再征收印花税。
A.5‰
B.3‰
C.1‰
D.1.5‰
【答案】C
基金从业资格证考试试题 4
证券投资基金基础知识习题练习及答案
1.机构投资者采用内部管理还是外部管理往往取决于（ ）。A.机构的性质B.机构的规模C.法人的判断D.实力的雄厚
2.（ ）取决于投资者的`风险厌恶程度。A.风险容忍度B.风险承担意愿C.收益要求D.风险承受能力
3.私募基金的投资产品面向不超过（ ）人的特定投资者发行。A.100B.200C.150D.300
4.投资组合管理的一般流程不包括（ ）A.了解投资者需求B.制定投资政策C.投资组合构建D.承诺收益
5.通常情况下，投资期限越长，则投资者对流动性的要求（ ）。A.越高B.越低C.没变化D.不确定
基金从业资格考试答案：
1.B 页码：278解析 机构投资者采用内部管理还是外部管理往往取决于机构的规模
2.B 页码：282解析 风险承担意愿取决于投资者的风险厌恶程度。
3.B 页码：280解析 私募基金的投资产品面向不超过200人的特走投资者发行。
4.D 页码：277解析 投资组合管理的一般流程包括：了解投资者需求、制定投资政策、进行类属资产配置、投资组合构建、投资组合管理、
风险管理
、业绩评估等。
5.B 页码：281解析 通常情况下，投资期限越长，则投资者对流动性的要求越低。
基金从业资格证考试试题 5
基金销售从业资格考试专项模拟试题及答案
1.优先股票是一种特殊股票，优先股票的股息率是浮动的，其持有者的股东权利不受限制，但在公司盈利和剩余财产的分配上比普通股股东享有优先权。（ ）
A.正确B.错误C.放弃
2.国民经济运行经常表现为扩张与收缩的周期性交替，每个周期一般都要经过高涨、危机、萧条、复苏四个阶段，即所谓的.景气循环。（ ）
A.正确B.错误C.放弃
3.中央银行通常采用存款准备金制度、再贴现政策、公开市场业务等货币政策手段调控货币供应量。一般而言，货币供应量收紧，会导致股价下跌;货币供应量宽松，会推动股价上升。（ ）
A.正确B.错误C.放弃
4.与股票相比，债券通常规定有固定的利率，收益比较稳定，风险较小。但在企业破产时，股票持有者享有优先于债券持有者对企业剩余资产的索取权。（ ）
A.正确B.错误C.放弃
5.零息债券也称“零息票债券”，指债券合约未规定利息支付的债券。通常，这类债券以低于面值的价格发行和交易。（ ）
A.正确B.错误C.放弃
6.债券有不同的形式，根据债券券面形态可以分为虚拟债券、实物债券、凭证式债券和记账式债券。（ ）
A.正确B.错误C.放弃
7.凭证式债券是没有实物形态的票券，只在电脑账户中做记录
A.正确B.错误C.放弃
8.基金投资于众多股票，能有效分散风险，是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种（ ）
A.正确B.错误C.放弃
9.目前，开放式基金主要通过证券公司代销。（ ）
A.正确B.错误C.放弃
10.银行吸收存款后，不需要向存款人披露资金的运用状况。（ ）
A.正确B.错误C.放弃
正确答案： 1.B2.A3.A4.B5.A6.B7.B8.A9.B10.A
基金从业资格证考试试题 6
基金从业证券投资基金基础知识习题及答案第七章
1、下列关于资产相关性对风险的影响表述正确的是（ ）。
A.负相关时组合的风险较高
B.正相关时组合的风险较高
C.不相关时组合的风险较高
D.相关性与组合的风险无关
参考答案：B
参考解析：在其他条件不变的情况下，正相关导致组合的风险分散化效率降低，因此导致组合的风险较高。
2、均值方差法采用下列哪种指标度量有风险资产的风险（ ）。
A.在险价值(VAR)
B.方差
C.均值
D.绝对离差
参考答案：B
参考解析：马科维茨的均值方差法采用方差作为风险的度量指标。
3、按照均值方差法，由两个风险资产在标准差-期望收益坐标系中形成的可行集是（ ）。
A.一条抛物线
B.双曲线的一支
C.直线
D.1/4个圆
参考答案：A
参考解析：由两个风险资产生成的可行集是一条抛物线。
4、CAPM模型认为证券的均衡收益主要取决于（ ）。
A.证券的系统性风险
B.证券的非系统性风险
C.证券的全部风险
D.证券的'财务风险
参考答案：A
参考解析：CAPM认为只有系统性风险才能获得收益补偿。
5、证券价格充分反映了所有信息包括私有信息的市场属于（ ）。
A.弱有效市场
B.半强有效市场
C.强有效市场
D.无效市场
参考答案：C
参考解析：按照法码的定义，反映了所有信息的市场属于强有效市场。
6、下列各项不属于常见的证券价格指数编制方法的是（ ）。
A.算术平均法
B.几何平均法
C.加权平均法
D.移动平均法
参考答案：D
参考解析：移动平均法主要用于证券价格的技术分析，证券价格指数一般不做移动平均处理。
7、下列各项中（ ）不属于基金公司的投资管理部门。
A.决策委员会
B.研究部
C.市场推广部
D.交易部
参考答案：C
参考解析：市场推广部不属于投资管理部门。
8、下列情况中（ ）符合金融市场的一般规律。
A.高风险低收益
B.低风险高收益
C.收益与风险无关
D.高风险高收益
参考答案：D
参考解析：正常情况下，收益与风险是成正比的，这符合市场均衡的一般性规律。
9、某一证券组合P由A和B构成，其中A、B证券的期望收益率分别为10%、5%，标准差分别为6%、2%，两证券在投资组合中的比重为30%和70%，则该组合P的期望收益率为（ ）。
A.6%
B.6.5%
C.3%
D.8%
参考答案：B
参考解析：组合P的期望收益率=E(RA)*A的权重+E(RB)*B的权重=10%*30%+5%*70%=6.5%
10、以下关于投资决策委员会的说法错误的是（ ）。
A.是公司的非常设机构
B.是公司最高的投资决策机构
C.只能定期举行会议
D.讨论和决定公司投资的重大问题
参考答案：C
基金从业资格证考试试题 7
2017基金考试资格考试《基金基础》备考练习
1. 以下不属于金融市场的是(B)
A.上海黄金交易所
B.北京石油交易所
C.中国外汇交易中心
D.银行间同业拆解中心
2. 以下属于投资概念的描述，错误的是(D)
A.投资未来收益具有不确定性
B.投资者期望投资回报应该能补偿资金被占用的时间
C.投资者期望投资回报应该能补偿预期的通货膨胀率
D.投资的产出会大于投入
3. 按交易标的物分类，金融市场类别不包括(C)
A.票据市场
B.黄金市场
C.艺术品市场
D.外汇市场
4. 关于公司型基金，以下表述错误的是(B)
A.基金投资者是基金公司的股东
B.依据基金合同成立
C.在法律上具有独立法人地位的股份投资公司
D.公司设有董事会，代表投资者的利益行使职权
5. 关于基金与银行储蓄存款的差异，以下表述错误的是(B)
A.基金管理人必须定期披露基金投资运作情况，银行则不需要
B.银行储蓄的目标客户是保守型客户，基金目标客户是激进型客户
C.基金是一种受益凭证，银行储蓄是一种信用凭证
D.基金收益具有一定的波动性，银行储蓄利率相对固定
6.某基金公司为了集中打造明星基金，提高某一基金的业绩。下列做法合规的`是(D)
A.在交易方面，给该基金提供优先的成交机会
B.任命投资总监兼任该基金经理，与原基金经理一起管理
C.同向和反向交易
D.研究员调研获得的深度报告，优先向该基金管理人提供
7.私募基金管理人向中国基金业协会申请登记需要申报的信息，下列描述错误的是(A)
A.高级管理人利害关系人的基本信息
B.管理基金基本信息
C.股东或合伙人基本信息
D.高级管理人员基本信息
8.基金管理人职责终止事由，下列不属于的是(C)
A.依法撤销
B.持有人大会解聘
C.连续2年亏损
D.依法取消基金管理资格
9.申请开展基金销售业务的机构应(B)
A.缴纳风险抵押金
B.制定完善的资金清算流程
C.具备符合资质的投资管理人员
D.获得注册所在地人民银行分支机构的批准
10.某基金公司不负有监管职责的从业人员甲发现本公司销售部门员工乙有商业贿赂行为，甲最佳行为是(D)
A.无需主动向监管机构提供违法违规线索
B.无需举报违法行为，但如果相关监管部门对此进行调查要予以配合
C.立即向上级部门或者监管机构报告
D.应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告
基金从业资格证考试试题 8
基金从业资格考试题库《法律法规》集训习题
1、债券基金投资风格主要依据基金所持债券的（ ）来划分。
A.收益
B.凸度
C.发行人
D.久期与信用等级
2、《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的（ ）时，为巨额赎回。
A.0%
B.5%
C.10%
D.2%
3、 ETF;基金最大的特色是（ ）。
A.被动操作
B.指数型基金
C.实物申购、赎回机制
D.一级市场与二级市场并存的交易制度
4、以下关于我国开放式基金赎回的说法中，不正确的是（ ）。
A.采取未知价法
B.采取份额赎回的'方式
C.必须以金额赎回方式进行
D.赎回申请必须在交易所交易日下午3点之前提出
5、不属于道德与法律的区别的是( )
A.表现形式不同
B.内容结构不同
C.调整手段不同
D.调整对象不同
6、 ( )是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
A.健全性原则
B.有效性原则
C.独立性原则
D.相互制约原则
7、某基金期初份额净值1.10元，期末份额净值1.30元，期间分红为10派0.50元，则该基金的简单净值增长率为（ ）。
A.18.18%
B.33.66%
C.22.73%
D.63.64%
8、某基金销售机构的从业人员甲，并未取得基金销售人员从业考试成绩合格证。因同事乙生病住院，便替代乙从事基金宣传推介活动属于违反了( )。
A.注册监管
B.持续学习
C.持证上岗
D.审慎开展的执业活动
9、下列关于金融市场的分类正确的是( )。
A.按交易场所划分为期货市场和现货市场
B.按交割时间划分为货币市场和资本市场
C.按金融工具划分为债券市场、股票市场、外汇市场、保险市场等
D.按交易价段划分为场外市场和场内市场
10、当代表基金份额（ ）以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，持有人有权自行召集。
A.5%
B.8%
C.10%
D.20%
基金从业资格证考试试题 9
基金销售从业资格考试模拟试题及答案解析
1.1879年，英国公布（ ），使投资基金脱离了原来的契约形态，发展成为股份有限公司式的组织形式。
A.《股份有限公司法》
B.《投资基金管理办法》
C.《投资顾问法》
D.《投资公司法》
2.与股票、债券不同，证劵投资基金反映的经济关系是（ ）。
A.所有权关系
B.债权债务关系
C.信托关系
D.合伙投资关系
3.开放式基金的买卖价格以（ ）为基础。
A.市场供求关系
B.市场存款利率
C.基金份额净值
D.基金份额总额
4.下列各项中，不是基会合同的当事人的是（ ）。
A.基金销售机构
B.基金份额持有人
C.基金管理人
D.基金托管人
5.以其他证券投资基金为投资对象，其投资组合由各种各样的基金组成的基金称为（ ）。
A.指数基金
B.基金中的基金
C.伞型基金
D.信托投资单位
6.根据中国证监会对基金类别的分类标准，（ ）以上的基金资产投资于股票的为股票基金。
A.50%
B.60%
C.70%
D.80%
7.个别证券特有的'风险是（ ）。
A.操作风险
B.系统性风险
C.非系统性风险
D.管理运作风险
8.QDⅡ为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的（ ）。
A.5%
B.8%
C.10%
D.20%
9.封闭式基金合同生效的条件之一是，基金份额持有人人数要达到（ ）人以上。
A.100
B.200
C.500
D.1000
10.通过证券营业部进行发售封闭式基金份额的方式称为（ ）。
A.网上发售
B.网下发售
C.回拨机制
D.回购机制
基金从业资格证考试试题 10
2018基金从业资格《私募股权投资基金》并购基金的概念习题
1.并购基金的主要投资对象为( )。
A.中小企业
B.成熟企业
C.成长型企业
D.科技型企业
答案：B
解析：并购基金主要是杠杆收购基金，从投资对象看，主要是成熟企业。
2.( )通过购买股权的形式对企业的股权进行投资，并不为企业提供任何资金，只是一种所有权转移的投资方式，获得资金的是出让企业股权的老股东。
A.股权投资母基金
B.定增基金
C.创业投资基金
D.并购基金
答案：D
解析：选项D正确：并购基金通过购买股权的形式对企业的`股权进行投资，并不为企业提供任何资金，只是一种所有权转移的投资方式，获得资金的是出让企业股权的老股东。
基金从业资格证考试试题 11
基金从业资格考试模拟试题及答案
1、基金（ ）是基金产品的募集者和基金的管理者，其最主要职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。
A、份额持有人
B、管理人
C、托管人
D、注册登记机构
2、证券投资基金不包括（ ）。
A、封闭式基金
B、开放式基金
C、创业投资基金
D、债券基金
3、根据投资对象的不同，证券投资基金的划分类别不包括（ ）。
A、股票基金
B、国债基金
C、债券基金
D、指数基金
4、第一家证券投资基金诞生于（ ）。
A、美国
B、英国
C、德国
D、法国
5、证券投资基金中的（ ）基金，在完成募集后，基金份额可以在证券交易所上市。
A、封闭式
B、开放式
C、公司型
D、契约型
参考答案：
1、B
[解析]基金管理人是基金产品的募集者和基金的管理者，其负责按照基金合同的约定实施基金资产运作，在控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。基金份额持有人购买基金产品享有基金财产收益、参与分配基金清算后的剩余财产等。基金托管人负责基金财产保管、基金资产清算、会计复核及基金投资运作的监督等。
2、C
[解析]创业投资基金是产业基金的一种形式，其投资期限和风险要求与证券投资基金的投资期限和风险特征有明显的区别。
3、D
[解析]ABC项均属于根据投资对象进行划分得到的`类别，而D项则是根据投资理念的不同划分的。根据投资理念的不同，可以将证券投资基金划分为主动型基金和被动型基金。被动型基金即是指数型基金。因此本题应选D。
4、B
[解析]第一家巨头证券投资基金诞生于老牌资本主义国家—英国，它成立的目的是为拓展殖民地筹集急需的资金。
5、A
[解析]封闭式基金份额固定，在完成募集后，基金份额可以在证券交易所上市交易。投资者买卖封闭式基金份额只能委托证券公司在证券交易所按市价买卖，交易在投资者之间完成;开放式基金份额不固定，投资者可以按照基金管理人确定的时间和地点向基金管理人或其销售代理人提出申购、赎回的申请，交易在投资者与基金管理人之间完成。
基金从业资格证考试试题 12
基金从业资格考试《法律法规》复习必做题
1.( )年，加拿大多伦多证券交易所推出世界上第一只ETF
A.1990
B.1991
C.1992
D.1995
2.下列关于QDII的说法错误的是( )。
A.在境外募集资金可以进行境内证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者，简称QDII
B.QDII是在我国人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排
C.目前除了基金管理公司和证券公司外，商业银行等其他金融机构也可以发行代客境外理财产品
D.QDII基金可以人民币、美元或其他主要外汇货币为计价货币募集
3.在( )募集资金可以进行( )证券投资的机构被称为合格境内机构投资者。
A.境内，境外
B.境内，境内
C.境外，境外
D.境外，境内
4.下列属于QDII基金禁止行为的`是( )。
A.政府债券、银行存款
B.商业票据、可转让存单
C.购买不动产
D.与基金挂钩的结构性投资产品
5.下列对于分级基金的特点说法中，错误的是( )。
A.分级基金作为一种创新型基金，是继ETF后交易所场内的重要交易工具之一
B.一只基金，多类份额，多种投资工具
C.基金份额可在交易所上市交易
D.不含衍生工具与杠杆特性
基金从业习题答案：
1.A 2.A 3.A 4.C 5.D
基金从业资格证考试试题 13
2016年基金从业资格考试题精华题集锦
51、 信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为属于（ ）。
A.重大遗漏
B.不当竞争
C.虚假记载
D.误导性陈述
52、 ETF基金份额折算比例以四舍五人的方法保留小数点后（ ）。
A.6位
B.5位
C.7位
D.8位
53、 与私募基金相比，公募基金具有的特点是（ ）。
A.投资风险较高
B.投资活动所收到的限制和约束少
C.基金募集对象不固定
D.采取非公开方式发售
54、 下列不属于基金客户服务原则的是（ ）。
A.客户至上原则
B.安全第一原则
C.专业规范原则
D.依法监管原则
55、 能够进行实时套利交易的基金是（ ）。
A.ETF
B.伞型基金
C.LOF
D.保本基金
56、（ ）和（ ）独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。
A.公司督察长;独立董事
B.独立董事;内部监察稽核部门
C.公司督察长;内部监察稽核部门
D.理事长;内部监察稽核部门
57、 开放式基金份额的申购与赎回是在（ ）之间进行的'。
A.基金份额持有人与销售代理人
B.基金份额持有人与基金管理人
C.基金份额持有人与注册登记人
D.基金份额持有人与基金份额持有人
58、 基金管理人应建立电子信息数据的（ ）和备份制度，重要数据应当（ ）并且长期保存。
A.即时保存;本地备份
B.定期保存;异地备份
C.即时保存;异地备份
D.定期保存;本地备份
59、 QDII是（ ）的首字母缩写。
A.合格的境内机构投资者
B.合格的境外机构投资者
C.境内机构投资者
D.境外机构投资者
60、 在基金份额发售（ ）日前，披露招募说明书基金合同及份额发售公告等信息。
A.5
B.3
C.1
D.7
【基金从业资格证考试试题】相关文章：
基金从业资格证考试试题（精选19套）11-26
基金从业资格考试题（精选15套）11-26
基金从业资格考试试题（精选20套）11-26
基金从业资格考试试题（精选19套）11-26
基金从业资格试题（精选17套）11-26
基金证券从业资格考试试题（精选15套）11-26
证券从业资格证考试试题（精选11套）11-25
期货从业资格证考试试题（精选16套）11-25
基金从业资格考试题真题（精选7套）11-19