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证券从业资格考试知识:证券从业资格考试风险的种类有哪些

时间:2021-10-31 15:54:08 证券从业资格考试 我要投稿

证券从业资格考试知识:证券从业资格考试风险的种类有哪些

从证券公司的角度来看,证券交易风险可以分为证券自营业务风险和证券经济业务风险两类。由于证券自营业务和经济业务的性质、特征不尽相同,因此,引起风险的原因也不尽一致。但一般而言,以引起风险的原因为标准,证券交易风险可分为五种类型。

  (一)法律风险

证券从业资格考试知识:证券从业资格考试风险的种类有哪些

  所谓法律风险,是指证券公司在自营或经济业务中违反国家法律、行政法规和中国证监会的规定等,可能受到法律制裁而导致损失。

  (二)市场风险

  所谓市场风险,是指由于影响证券市场的诸多因素发生不可预见的变化,如政治、经济及社会环境等变化而导致市场波动,可能给证券公司造成经营损失。这种风险是有证券市场的基本特性所决定的,所谓证券市场的高风险主要就是指市场风险。因此,市场风险又称为证券交易的基本风险。

  (三)技术风险

  所谓技术风险,是指证券公司的电子信息系统发生技术故障,从而导致证券公司不能正常开展业务活动所带来的损失。

  (四)经营风险

  所谓经营风险,是指证券公司由于管理不善、违规操作而导致业务经营损失。

  此外,由于自然灾害或意外事故导致交易设备故障或损坏,亦有可能对证券公司造成损失。