供应商资质审核管理制度

时间：2023-01-25 22:32:08 管理制度我要投稿

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供应商资质审核管理制度（通用12篇）

　　在社会发展不断提速的今天，制度在生活中的使用越来越广泛，制度是要求大家共同遵守的办事规程或行动准则。那么制度的格式，你掌握了吗？下面是小编帮大家整理的供应商资质审核管理制度，仅供参考，希望能够帮助到大家。

供应商资质审核管理制度（通用12篇）

　　供应商资质审核管理制度篇1

　　1、目的

　　为规范供应商管理，建立安全、稳定的供应商队伍，防止外购原材料、零件、设备的原因发生安全事故，保护员工生命和财产安全，特制定本制度。

　　2、范围

　　本办法适用于向公司长期供应原辅材料、零件、部件及提供配套服务的厂商。

　　3、职责

　　各单位采购部门负责本单位对外采购。负责供应商资质鉴定、信用等级评价、产品质量等。

　　4、内容

　　4.1管理原则和体制

　　4.1.1各单位公司采购部门对供应商实行管理，生产、技术等部门予以协助。

　　4.1.2各单位采购部门可对供商评定信用等级，建立供应商目录，根据等级实施不同的管理。

　　4.1.3各单位采购部门要定期或不定期地对供应商进行评价，不合格的解除长期供应合作协议。

　　4.1.4对选定的供应商，各单位可与之签定采购协议，在协议中具体规定双方的权利与义务、双言互惠条件。

　　4.2供应商的评定内容

　　4.2.1资质鉴定，供应商应提供相关资质证明，具备合法性。

　　4.2.2产品质量水平评定。包括：

　　（1）物料来件的优良品率；

　　（2）质量保证体系；

　　（3）样品质量；

　　（4）对质量问题的.处理。

　　4.2.3交货能力评定。包括：

　　（1）交货的及时性；

　　（2）扩大供货的弹性；

　　（3）样品的及时性；

　　（4）增、减订货货的批应能力。

　　4.2.4技术能力评定。包括：

　　（1）工艺技术的先进性；

　　（2）后续研发能力；

　　（3）产品设计能力；

　　（4）技术问题材的反应能力。

　　4.2.5服务评定。包括：

　　（1）零星订货保证；

　　（2）配套售后服务能力；

　　（3）服务态度。

　　4.2.6合作状况评定。包括：

　　（1）合同履约率；

　　（2）年均供货额外负担和所占比例；

　　（3）合作年限；

　　（4）合作融洽关系。

　　4.2.7价格评定。包括：

　　（1）优惠程度；

　　（2）消化涨价的能力；

　　（3）成本下降空间。

　　4.3供应商评定步骤

　　4.3.1采购部进行市场调查，拟出至少3家具备资质和能力的单位。

　　4.3.2由采购部组织相关人员组成的评选小组，对拟订的供应单位进行实地考查，形成考查报告。

　　4.3.3依据考查报告，采购部确定供应商排名顺序，建立供应商资料。

　　4.4采购部每年组织对供应商进行重新评估，不合格的进行淘汰，同种采购商品的供应商至少应保持3家。

　　4.5采购部可对供应商信用情况划分信用等级，对最高信用等级的供应商，可进行优先选择和优惠待遇。

　　4.6管理措施

　　4.6.1各单位对重要供应商应定期进行实地考查，掌握供应商生产、管理情况。

　　4.6.2各单位对购入物品应进行检查和分析，随时掌握商品质量。

　　4.6.3各单位应积极开发新的供应商，减少对个别供应商大户的过分依赖，分散采购风险。

　　供应商资质审核管理制度篇2

　　●××谈判部是代表公司统一采购商品和确定供应商的唯一部门

　　●在确立合同前，供应商须向谈判员提供其厂商资信材料，商品的有关证明及特殊商品政府要求的其它证明（供应商须备有传真机，否则不能合作）。

　　☆营业执照、组织机构代码、税务登记证复印件。

　　☆生产许可证/代理证书复印件。

　　☆质量检测合格证/卫生检疫合格证/进京销售许可（对外埠产品）/商检证书（对进口产品）。

　　●××超市总部供应商合同，对××超市各店均有效。供应商和××超市及其各店均需遵守执行。

　　●合同经双方确认后，谈判部将供应商的基础资料及合同条款的谈判结果录入电脑传送到店，并给供应商在××超市唯一一个"厂商编码"（同一供应商供应××超市不同部组单品，仅在"厂商编号"前加部组号以示区别）。

　　●××购销单品清单为合同的重要附件，该附件为××超市选购供应商具体单品的依据，是对确认每一单品基础信息的全面描述。

　　●购销单品清单须经双方签字确认，确认后谈判部将单品基础信息录入电脑传送到店，并给每一供应商的每一单品在××超市唯一一个"单品编码"。

　　●供应商基础资料和其供应的单品基础信息（单品调整或包装/规格/价格等）如有变动，须以书面形式提前一个月通知谈判员，以便及时更正购销单品清单，变更电脑系统记录的供应商基础资料和单品基础信息。这样就会保证订货、收验货、对帐及结款的顺利，提高双方数据的准确和效率。

　　●双方确认合同后并非承诺购买，商品的采购需通过店订货单进行。如对合同或购销单品清单有疑问请与谈判员联系。

　　●有关商品及商品促销的所有问题，供应商应与谈判员联系解决。

　　●谈判部每星期一、二、四、五为供应商洽谈接待日。为提高效率，请与谈判员预约洽谈时间。

　　●为节省往返时间，供应商及其单品基础信息变更和促销确认请尽量以传真形式通知谈判员。

　　关于订/送/验收货

　　●店营业部门依据谈判部传送的供应商及单品基础资料，根据店内销售及库存情况向供应商发送订单（订单须是电脑打印，手写订单无效）。

　　●订单须以传真方式向供应商下达（非传真方式供应商可拒绝送货，并向公司稽核部反映）。

　　●供应商收到订单后，要按订单及时备货并按要求时间送到订货店的收货组。

　　●供应商必须按订单送货，与订单不符收货部拒绝收货，商品质量有问题拒绝收货。同样错误不允许重复发生。

　　●订单传真不清楚或订量不清楚，请与店指定人员联系确认。临时货量不足或断货，请及时向各店营业主管或经理反映，协商解决方案。长时间（15天以上）断货或供应商已停止生产供应的单品请提前一周向谈判员反映，以便谈判在电脑系统内及时终止，店营业不再订货。

　　●收货完成后，供应商请在订/验货单上签字确认。有退货请确认退价、量、额后，在退货单上签字。并记录订/验货单、退货单的流水号。

　　关于对帐和结款

　　●店财务部核算员负责与供应商对帐业务。

　　●在结款日前15天开始对帐。对帐时间为每星期一至星期五上午9：30到12：00。

　　●为节省时间，请供应商在对帐期以传真形式向核算员报数，在确认核算员收到传真后的最晚第三天核算员须向供应商电话答复数额是否相符，如不符双方应预约时间详尽核对。

　　●对帐完成后，请按双方核对的数额开具增值税票，并请供应商在结款日前至少7天将税票送至财务部，以保证按期结款。

　　●供应商第一次办理结款，请提供：

　　☆公司授权的结款代表人的证明，包括公司抬头的信纸、结款代表人的姓名和签名、盖有公司章。

　　☆结款代表人的身份证复印件并加盖有公司章（A4规格纸张）。

　　☆供应商的开户行及帐号。

　　●供应商发生退票，请用公司抬头的信纸说明支票作废原因，并加盖公司章，同时交纳10元手续费。财务部收到作废支票日起五个工作日后重新开具支票。

　　●供应商支票遗失，请立即到××超市开户行挂失。如支票未被冒领，自供应商报告之日起30天后财务部重新开具支票。

　　关于工作划分

　　●谈判部谈判员负责：供应商的签约、终止，单品的新增、终止、变价等变更，促销，赞助费用。

　　●财务部负责：核收区谈判部谈判员与供应商确认的各项赞助费用。

　　●店营业/收货组的营业员/主管负责：订货、验货、退货。

　　●店财务部核算员/会计负责：对帐、结帐、赔偿。

　　●店营业经理负责：长期租用店内堆头、店内广告。

　　供应商在以上各环节遇到问题可投诉于谈判部：谈判经理/区经理；店内：店长。

　　关于业务其它要求

　　●我们合作双方都希望向顾客提供最低价优质的商品，这样可以赢得更多的顾客。对于我们双方，这就意味着销量的.增加和生意的提升。为此，××超市必须拥有最低成本。

　　●为推动店内销售，××超市要求供应商积极参与促销，并支持××超市的促销活动、新店开业和店庆等到活动。

　　●××超市希望供应商和谈判员就商品调整、价格调整、促销活动等方面多加交流和建议，并愿与供应商分享销售业绩和市场信息。

　　●××超市要求供应商在合作上必须诚实，提供的所有资信和证明材料必须合法真实有效，供应到店的商品必须与谈判员洽谈选定的商品一致。

　　●因商品质量问题导致顾客投诉或政府专业部门检查处罚的，造成××超市相关损失由供应商补偿。××超市并视严重和影响程度决定是否加重处罚或终止合作。

　　●××超市规定所有业务洽谈必须与谈判员在公司的谈判间进行，所有业务活动公开。

　　●××超市为保护我们合作双方的利益和顾客的权益及员工队伍的清廉，所有业务活动公开透明。

　　●××超市相信供应商给予谈判或营业员工的任何好处（如回扣、礼品或其它好处）都会导致双方经营成本的上升和不必要的费用支出，我们不希望有这种情况发生，所以××超市规定：

　　☆凡××超市员工，不论职务高低，都不得出于个人利益从与××超市有业务往来的公司或个人，收受任何礼品、小费、现金等形式的馈赠。这些馈赠包括：娱乐活动票券、有价证券、现金或商品形式的回扣，供应商支付的旅行、节日礼物、餐饮等。

　　☆该规定请供应商支持配合。如供应商出于自身利益贿赂××超市员工，一经发现即终止合作。如××员

　　工出于个人利益向供应商索要或利用权力压制供应商的正常合作，请直接向公司稽核部反映。

　　☆供应商赞助××超市的任何费用，都须有谈判员和供应商双方确认的××超市的收费单据，供应商凭此单据到财务部交纳确定的费用，财务部收讫后在收费单据上核章并向供应商开具相应发票，供应商将财务核章的收费单据交给谈判员，谈判员将此单据粘贴在合同中。谈判员未填收费单据或财务部未开具相应发票，供应商有权拒绝交纳。

　　☆未按时限交纳的费用，总部凭确认的合同或收费单据有权从应付货款中扣除。

　　关于供应商建议或投诉举报

　　●××超市愿意听取接受供应商对双方业务合作有帮助、生意有提升的好的建议或意见。

　　●××超市对供应商利益的维护，就是各级严格执行双方确认的合同、协议、单据及公司的规定。供应商对不执行的员工、部门可写清事实向公司稽核部投诉举报。公司对所有投诉举报内容（信件、陈述、举报人等）高度保密。

　　供应商资质审核管理制度篇3

　　为了进一步适应市场经济发展，理顺公司与供应商之间的供求保障关系充分了解供应商的各项实力，搞好公司内外部的衔接管理，确保满足安全生产，稳定连续生产的条件，进一步搞好公司生产原格物料保质保量的采购供应工作，特制定供应商管理制度篇：

　　一、对公司所需的各种原料的生产厂家要广泛的进行信息收集和了解，对有实力，有信誉的原料生产厂家列入供应商储备登记表，并逐步收集各类相关资料予以备案。以备供应商选择时参考。

　　二、各类供应商选择，要进行全面的分析了解，特别是关系到安全生产的大宗原料、重要备件的A类供应商，要全部充分进行市场调查、及实地考察，索取各种证件资料，如税务登记、工商登记等资质证明，生产许可证、产品合格证(危险化学品还要索取安全技术说明书和安全标签)，并对所供原料进行现场取样分析;B类原料供应商在完备以上资料后，可送样品来公司进行分析验证，部分供应商进行现场考察;其它供应商要求资料齐全。资质、资料不齐全供应商选择的否定条件。

　　三、经选择合格的供应商，签订供应商合作合同(有效期为一年)，并建立供应商档案，各种资质资料装入供应商档案中;供应商档案内的资料要不断的更新，随时记录供应商的最新信息资料。

　　四、根据供应商的评价办法，每年对全部的.供应商进行一次全面的评价(遇特殊情况可缩短评价时间)，达不到要求的给予淘汰;合格的给予续签合同。

　　五、供应商评价条件：

　　1、产品质量;

　　2、技术服务;

　　3、交货速度;

　　4、对用户的需求能否作出快速反应;

　　5、供应商的信誉;

　　6、产品价格;

　　7、延期付款能力;

　　8、销售人员的素质(才能、品德);

　　9、相关资料的优劣。每项分优秀、良好、较好、差、极差五个等级，从四分到零分依次递减;36分为满分，低于22分淘汰，详见“供应商评价准则”。

　　供应商资质审核管理制度篇4

　　供应商管理对于企业的长期发展非常重要，良好的供应商管理不但可以降低企业成本、提高企业产品质量、降低库存和及时满足顾客需要，而且还可以提升企业核心能力、提高企业竞争力，因此企业必须重视供应商的管理，重视在供应商管理中出现的问题，实现供应商关系健康、良好、长远的发展，最终实现整个供应链的共赢。

　　1.供应商选择问题的对策

　　（1）建立供应商资源。进行资源库的建立主要是完成供应商的调查工作，利用调查的供应信息来锁定供应商的选择范围。同时要时刻监督供应商的变化情况，观察潜在的供应商，不断补充优秀的供应商，淘汰不合格的供应商。这样就可以很好的解决企业缺少供应源时，随机选取供应商的做法，降低了供应风险，提高了采购效率。

　　（2）对供应商选择时进行全面的评价。除了对供应商进行产品的价格、合格率、准确交货的情况和专业情况进行考察评价外，还要关注于供应商的管理水平、人员素质、财务状况、设备稳定性、信息技术等多方面的调查与评价，特别要对供应商的业绩和诚信度进行量化评估。因为这其中某一个因素出现问题都会导致供应的中断或供应失误的发生，只有全方位的'评价才能降低这种风险。

　　（3）要通过优胜劣汰把供应商的数量限定在一定范围内，同时要建立与供应商的长期合作，共同拟定产品开发计划，将采购计划与供应商的工作流程联系起来，加强信息共享，相互进行技术和设计支持等。

　　2.对于供应商进行分类管理，及时的供应商绩效评价和有效激励

　　（1）采取ABC分类管理方法

　　按照价值-风险矩阵模型对产品分类，从上图可以看出，供应商的分类分级及关系管理是基于产品分类而实现的，在这一基础上建立不同的供应商关系，对供应商实施差异化管理策略，比如对于A类供应商，我们就可以和他成为长期的伙伴关系，关注于长期的共同发展，互相进步；而对于C类供应商我们可能侧重于在采购中如何让其保证质量、如何降低采购成本和及时交货这些短期指标上。

　　（2）全面的绩效评价指标体系和合适的激励机制

　　绩效评价的目的就是一方面起着监督控制，保证供应商质量的作用；一方面是进行供应商激励或惩罚的依据。所以建立一个全面客观的绩效评价指标是关键。

　　通过评价的结果，对供应商的不同表现就可以进行不同的反馈，对于那些绩效评价结果不好的供应商，要对其进行警告或惩罚，并同时针对其存在的问题给以相应的指导；而对于优秀的供应商，要给以一定的奖励以巩固其行为。可以通过价格机制、加大定单、更多的内部参与机会、更多的分享信息等方式调动他们的积极性，让他们体会到合作共赢的好处。

　　3.站在供应链的角度看待供应商的价值，实施供应链合作关系，发展与供应商的战略合作

　　供应链合作关系是指供应商与制造企业之间在一定时期内的共享信息、共担风险、共同获利的协议关系。即合作各方为了近期或远期的共同目标，以信任为基础，供需为纽带，以双赢（多赢）为目标，在一段较长时期内达成的承诺或协议。

　　实施供应链合作关系意味着新产品/技术的共同开发、数据和信息的交换、市场机会共享和风险共担。

　　强调建立战略伙伴关系，及时分享信息，及时沟通，做到利益共享，强调通过合作最大限度地提高最终用户满意水平，通过增加产品的价值来将“蛋糕”做大，达到“双赢”的效果可以实现共同的期望和目标。

　　4.供应链信息系统集成，做好供应链系统的组织关系协调，实现供应链管理流程优化。

　　制造企业与供应商的合作关系应着眼于以下几个方面：

　　（1）让供应商了解本企业的生产程序和生产能力，使其能够清楚地知道企

　　业所需材料的期限、质量和数量：

　　（2）向供应商提供自己的经营计划、经营策略及与之相应的措施；使其明

　　确企业的期望，使制造企业与供应商的目标一致：

　　（3）明确双方的责任和共同的利益所在，实现双赢的目的。

　　供应商资质审核管理制度篇5

　　第一章总则

　　第一条为了确保公司采购产品质量的最优，以及给后期产品的维护、供应商的筛选和进一步合作提供可靠的信息，特制度本制度。

　　第二条本制度适用于向公司长期提供大批量的原、辅材料及工具器材等价格较高的物品的厂商，零售商除外。

　　第二章具体的管理制度

　　第一条供应商的资质

　　采购人员在选择供应商时，必须要求供应商提供以下证件的扫描件或是复印件，且必须在相关网站上对其真实性和有效性进行核实。

　　1、供应商的企业营业执照、税务登记证、开户行账号;

　　2、ISO9001/20xx版证书;

　　3、产品认证资料，如3C认证证书、SGS检验报告、ROHS证书等。

　　4、我方需要其他的资料。

　　第二条供应商的基本信息

　　1、企业的全称及相应的简介，详细的办公地址

　　2、公司的固定联系方式：固话和传真等

　　3、公司的网址

　　第三条采购部门在认真的核实了供应商的信息后，需填写《产品采购单》的基本资料部分，并提交相关部门存档。

　　第四条采购合同及品质保证协议

　　1、采购合同：采购部门在与供应商进行洽谈且达成一致意见后，签订的有“供需关系”的法律性文件。采购合同需含有以下内容：一是，双方的全名、法人代表、联系方式(电话、传真)等信息;二是，所采购物品的名称、规格、数量、交货期限等;三是，质量协议，违约责任等。

　　2、品质保证协议：采购部门在确定供应商之后，需与其签署品质保证协议，以保证所采购物品和后期服务的质量。品质保证协议需包括以下内容：一是，承诺产品符合本行业的质量标准，不以次充好;二是，若不能履行采购合同的条款，则需承担的违约责任。

　　第三章附则

　　本制度自公布之日起开始生效。

　　供应商管理制度二

　　为了进一步适应市场经济发展，理顺公司与供应商之间的供求保障关系充分了解供应商的各项实力，搞好公司内外部的衔接管理，确保满足安全生产，稳定连续生产的条件，进一步搞好公司生产原格物料保质保量的'采购供应工作，特制定供应商管理制度篇：

　　四、根据供应商的评价办法，每年对全部的供应商进行一次全面的评价(遇特殊情况可缩短评价时间)，达不到要求的给予淘汰;合格的给予续签合同。

　　五、供应商评价条件：

　　1、产品质量;2、技术服务;3、交货速度;4、对用户的需求能否作出快速反应;5、供应商的信誉;6、产品价格;7、延期付款能力;8、销售人员的素质(才能、品德);9、相关资料的优劣。每项分优秀、良好、较好、差、极差五个等级，从四分到零分依次递减;36分为满分，低于22分淘汰，详见“供应商评价准则”。

　　供应商管理制度三

　　1目的

　　为规范供应商管理，建立安全、稳定的供应商队伍，确保本企业能得到及时、长期、稳定的高质量的物料和服务，防止外购原材料、零件、设备的原因影响产品的质量以及安全事故，特制定本制度。

　　2范围

　　本制度适用于长期向本企业提供原辅材料、零部件、设备以及配套服务的所有供应商。 3职责

　　3.1 采购部门负责对外原材料的采购、供应商资质鉴定、信用等级评价。

　　3.2 质量部负责采购产品的抽样检验工作，对供应商品质体系进行评估与定期稽核。

　　3.3 总经理负责批准《合格供应商名单》。

　　4内容

　　4.1 实施程序

　　4.1.1 采购部门负责对供应商的管理，生产、质量、技术等部门予以协助。

　　4.1.2 采购部门进行初步调查，填写《供应商基本资料表》。调查内容包括供应商的供货水平、产品质量状况、价格水平、生产技术水平、财务状况、信用状况和管理水平等。

　　4.2 样品需求与样品确认

　　4.2.1 如企业有样品需求，由采购部门通知供应商送交样品，采购人员需对样品提出详细的技术质量要求，如品名、规格、包装方式等。

　　4.2.2 样品应为供应商正常生产情况下的代表性产品，数量应多于两件。

　　4.2.3 样品在送达企业后，由企业的设计部门、质量部门完成对样品的外观、性能指标等质量方面的检验，并填写《样品确认表》。

　　4.2.3 经确认合格的样品，需在样品上贴上样品标签，注明合格，标识检验状态。

　　4.2.4 合格的样品至少为两件，一件返还供应商，作为供应商生产的依据，一件留在质量部，作为检验的依据。

　　4.3 管理评审

　　4.3.1 质量部对《供应商基本资料表》进行初步评价，挑选出值得进一步评审的供应商，召集本部门、采购部门及技术部门，对供应商进行相关评审。

　　1)企业根据所采购材料对产品质量的影响程度，将采购采购材料分为关键、重要、一般材料三个级别，不同级别实行不同的控制等级。

　　2)对于提供关键与重要材料的供应商，质量部要组织采购部、技术部对供应商进行现场评

　　审，并由质量部填写《供应商综合评价表》，采购部、技术部签署评审意见。

　　3)对于提供一般材料的供应商，无需进行现场评审。

　　4.4 合格供应商名单

　　4.4.1 采购部门将相关供应商资料经过筛选后，报送企业最高管理者批准，并列入《合格供应商名单》。

　　4.4.2 原则上一种材料，需准备两家或两家以上的合格供应商，以供采购时选择。

　　4.4.3 对于唯一或独占市场的供应商，可直接列入《合格供应商名单》。如客户提供供应商名单，采购部必须按客户提供的供应商名单进行采购，客户提供的供应商名单直接列入《合格供应商名单》。

　　4.4.4 《合格供应商名单》要在每次的供应商考核结果得出后进行修订。删除不合格的供应商，重新订立的《合格供应商名单》经企业最高领导者批准生效。

　　4.5 对合格供应商的质量监督

　　4.5.1 质量部和生产部保存供应商的供货记录，对于供货不合格的采购物资，应及时通知供应商，连续三次物资不合格则暂停采购，对不合格的供应商取消其供货资格并修订《合格供应商名单》。

　　4.5.2 合格供应商应每年重新评价一次，由质量部填写《供应商综合评价表》，评价结果分合格和不合格两类，并将评价结果列出清单，合格供应商报企业领导批准后成为下一年的的合格供应商。

　　4.6 合格产品供应商档案建立

　　4.6.1 采购部负责编制和维护合格供应商档案以及供应商评价的相关资料等。

　　5 记录

　　《样品确认表》

　　《供应商基本资料表》

　　《合格供应商名单》

　　《供应商综合评价表》

　　供应商资质审核管理制度篇6

　　第一章总则

　　第一条为进一步规范物资采购供应商管理，打造公开、公平、公正的市场竞争环境，有效防控经营风险，保证物资采购质量，切实服务好安全生产和项目建设，根据《关于印发<河南煤化集团供应商管理办法(暂行)>的通知》(河南煤业化工〔2012〕531号)，结合企业实际，特制定本办法。

　　第二条本办法适用于公司范围内生产经营、基本建设及其他日常经营活动中所涉及物资采购供应商管理工作。

　　第三条公司对自购物资供应商实行归口统一管理，物资供应部门负责自购物资供应商建库及管理工作。

　　第四条供应商管理坚持以下原则：

　　(一)荐优用优、准入审批、分级管理、动态维护原则;

　　(二)供应商资源内部共享，在库供应商优先使用原则;

　　(三)常用物资供应商入库为主原则;

　　(四)数量控制，生产性企业为主原则;

　　(五)公平、公正、公开录用，谁推荐谁负责、谁管理谁负责原则。

　　第五条战略供应商、内部供应商的管理严格按照河南煤化集团相应管理制度执行。

　　第二章管理机构和职责分工

　　第六条为加强供应商管理工作，成立统购物资供应商管理领导小组。

　　组长：赵金修

　　副组长：陈廷章

　　成员：金文成、张传亮、邓建正、杨红慧、陈薇、徐晓光、骆朝军、王小成、马杰。

　　领导小组下设办公室，办公室设在物资供应部。

　　领导小组职责：

　　1、审定供应商管理相关制度与办法;

　　2、评定、审批自购物资供应商入库、退出;

　　3、审批在库供应商考评结果;

　　4、协调解决供应商管理过程中的重大问题。

　　第七条供应商管理职责划分

　　(一)物资供应部职责:

　　1、贯彻落实永煤控股供应商管理制度;

　　2、对统购物资供应商进行入库推荐和资质初审，推荐企业信誉好、产品质量可靠的供应商;

　　3、根据永煤控股安排组织或参与对拟入库统购物资供应商进行考察;

　　4、按照永煤控股要求做好在库统购物资供应商的考评和日常监督;

　　5、及时反馈统购物资供应商所供产品质量、售后服务等履约信息。

　　6、制定公司供应商管理制度，经领导小组审定后监督执行;

　　7、建立健全公司自购物资供应商信息库，组织对拟入库供应商进行准入审核，必要时参与考察;

　　8、收录和维护公司自购物资供应商信息，对在库供应商进行动态管理;

　　9、牵头组织对自购物资供应商进行定期评审，并实行优胜劣汰;

　　10、组织调查公司自购物资供应商的不良行为，提来源理意见和提议;

　　11、负责处理自购物资供应商的质疑和投诉。

　　(二)企管部职责：

　　1、参与制定公司供应商管理制度;

　　2、参与公司自购物资供应商入库准入审核工作;

　　3、参与公司自购物资供应商评审;

　　4、其他相关工作。

　　(三)综合管理部职责：

　　1、监督公司自购物资供应商入库推荐、考察和定期评审工作;

　　2、审查监督物资采购中在库自购物资供应商使用及管理工作;

　　3、查纠供应商管理中的违规违纪行为;

　　4、其他相关工作。

　　第三章供应商分类

　　第八条按供应商重要程度分为五类：战略供应商、重点供应商、一般供应商、内部供应商、临时供应商。

　　(一)战略供应商：指与河南煤化集团或永煤控股签署有战略合作协议，供给的产品在河南煤化集团或永煤控股内部认可度高、质量稳定可靠、用量优势明显、技术含量高，且其行业地位突出和品牌影响力较大、技术装备先进、履约本事强、企业商誉好，属于国内或行业内知名企业。

　　(二)重点供应商：指其产品在公司内用量相对较大，技术含量较高，质量稳定可靠，企业技术装备先进，履约本事较强，在行业内部有必须知名度，属于被各使用部门认可的供应商，是公司物资采购的常规渠道。

　　(三)一般供应商：指其产品技术优势不明显、品牌影响力不大、行业地位一般的供应商，但其产品在公司有较为稳定的用量，质量稳定可靠，售后服务及时，是公司物资采购的补充渠道。

　　(四)内部供应商：是指与河南煤化集团或其下属企业之间存在不一样形式的股权结构关系，且具有国家认可的生产资质，证照齐全，合法经营，体系完善，能够生产满足永煤控股安全生产和基本建设所需产品的生产厂商。

　　(五)临时供应商：除上述四类以外的其产品能够满足公司使用要求的其他供应商。

　　第四章供应商准入

　　第九条按照河南煤化集团及永煤公司统一要求，对物资采购供应商实行准入制度。物资采购活动优先从各级供应商信息库中选择入围供应商。

　　(一)河南煤化统购物资供应商准入由我公司推荐，经永煤控股供应商管理部门核准，上报河南煤化集团供应商管理部门汇总、审核，经河南煤化集团供应商管理领导小组批准后执行。

　　(二)永煤控股统购物资供应商由我公司推荐也可直接由物资供应管理部(龙宇国贸)申请准入，经审查审核合格后报永煤控股供应商管理领导小组批准后执行。

　　(三)自购物资供应商由使用单位推荐也可直接由物资供应部申请准入，经审查审核合格后报公司供应商管理领导小组批准后执行。

　　第十条供应商准入应贴合以下基本条件：

　　(一)资质贴合要求。具有法人资格和独立承担民事职责的本事。

　　(二)遵守国家法律法规，在以往与永煤控股各单位业务往来中没有违规违约记录。

　　(三)遵守与河南煤化集团及永煤控股业务往来中的廉政承诺。

　　(四)具有满足履行合同要求的生产经营场所、设施、设备以及资质、质量认证管理体系。

　　(五)财务核算规范，具有良好的资金实力和财务状况。

　　(六)特殊行业和特种设备具有相关部门核发的资格证书。

　　(七)内部供应商必须是经河南煤化集团认定的企业，其企业名称及准入产品以河南煤化集团正式公布的目录为准。

　　第十一条供应商准入必要条件

　　(一)战略供应商准入必要条件：

　　1、贴合《河南煤业化工集团战略采购及战略供应商管理办法(暂行)》规定的条件。

　　2、主要产品必须在河南煤业化工集团和永煤控股战略采购物资目录范围内。

　　3、与河南煤化集团或永煤控股签订有战略合作协议。

　　(二)重点供应商准入必要条件：

　　1、以常用设备类、材料类、安全设备类生产型企业为主;重点进口设备与材料的国内总代理商或唯一经销商可经审批程序列为重点供应商;

　　2、在同行业中具有必须的规模，并且具有规范完善的产品质量控制体系和售后服务体系;

　　3、具有二年及以上业务合作史，并且在业务过程中没有发生过安全质量事故，供货及时、服务良好。

　　(三)一般供应商准入必要条件：

　　1、具备准入供应商的基本条件;

　　2、具有一年及以上业务合作经历，产品质量、交货、服务能够满足安全生产要求。

　　(四)临时供应商不纳入供应商信息库管理，根据实际需要选用推荐。

　　第十二条对战略供应商、重点供应商、一般供应商、内部供应商根据准入的必要条件不一样，分类推荐上报和建库，建库有关具体要求详见本办法第五章规定。

　　(一)对入库供应商实行总量控制，原则上单一品种或同类型物资入库供应商数量控制在3-9家。国家规定的专营产品、独家专利产品、行业垄断的物资供应商总量达不到要求的，经供应商管理领导小组审批后可低于3家。

　　(二)统购物资入库供应商(重点和一般供应商)原则上以常用通用、大型大宗物资为主。

　　(三)我公司不评定战略供应商，对已列入河南煤化集团和永煤控股战略供应商库的供应商不再单独建库或将其列入其他类别供应商库进行管理。

　　(四)内部供应商由河南煤化集团根据实际进行单独建库管理。

　　(五)临时供应商不纳入供应商库管理，其准入条件按照第十条有关规定，推荐审批按有关程序进行。

　　第十三条准入供应商的基本权利和义务

　　(一)对采购及评价中存在的不公正行为向供应商管理部门进行质疑与投诉;

　　(二)具有向公司供给产品及服务的基本资格，并有权获得同自身所供给产品、服务相关的采购和服务信息;

　　(三)有权参加公司范围内的物资采购竞价、询价、招标等活动;

　　(四)合同签订后有权要求按约定进行履行;

　　(五)有权向监督部门投诉公司范围内物资采购中存在的营私舞弊行为;

　　(六)理解永煤控股相关部门和人员对产品质量、价格、服务等方面的咨询;

　　(七)以诚信的原则参与经营活动，不以不正当手段搞竞争;

　　(八)响应河南煤化集团和永煤控股廉政共建要求，遵守廉洁行为条款;

　　(九)业务合作中不串通其他供应商哄抬价格，牟取利益;

　　(十)中标后，按规定与采购单位签订合同，履行投标承诺;

　　(十一)严格执行合同条款，不断提高产品质量和服务水平;

　　(十二)及时向供应商管理部门通报企业重大变更情景，如企业重组、更名、迁址等。

　　第十四条准入供应商可享受的优惠政策

　　(一)重点供应商：

　　1、在贴合条件的战略供应商数量不能满足招标需要时，应优先推荐重点供应商入围投标，推荐入围供应商数量贴合要求后，不再选择其他类别的供应商。

　　2、在同一标段进行竞争的供应商，对上年度供应商评价中被评为A级的重点供应商，招标组织部门在汇总商务评分时可给予1分的商务加分，并在审批招标结果时将加分情景备注注明。

　　3、重点供应商可缴纳长期投标保证金。

　　(二)内部供应商：

　　1、对河南煤化集团评定的一类内部企业参与招标时给予2分的商务加分，二类内部企业给予1分的商务加分，以上情景须在物资采购结果审批时备注说明。

　　2、内部供应商不缴纳标书费、投标保证金和中标会务费。

　　(四)一般供应商：实行全面竞争，不享受优惠政策。

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　　第五章供应商信息库建立和维护

　　第十五条待首批供应商信息库建成后，每年12月下旬为新增供应商入库集中推荐期，次年元月底前按规定程序审批并报永煤控股物资供应管理部审查备案后在一季度发布新一年在库供应商名单，特殊情景下可随时推荐。

　　第十六条供应商入库程序

　　(一)河南煤化集团和永煤控股统购物资供应商入库程序

　　按照《永煤控股供应商管理办法》第十六条规定执行。

　　(二)自购物资供应商入库程序参照以上规定执行。

　　1、推荐申请

　　物资供应部根据物资使用单位及自行推荐的供应商填写《商丘裕东发电有限职责公司物资准入供应商推荐审查表》、《商丘裕东发电有限职责公司供应商入库准入申报审批表》、《商丘裕东发电有限职责公司供应商入库准入申报明细表》(附件1—附件3)，连同供应商所供给的所有资料进行准入推荐。

　　2、资格预审

　　企管部和监督部门共同对供应商进行资格预审，具体包括：

　　(1)营业执照：具体审查企业名称与在库供应商名称是否一致、成立日期、有效期限、经营范围、注册资本和年检情景等。个别地区的营业执照在有效期内不需进行年检的，应由当地工商部门出具书面证明。

　　(2)税务登记证：具体审查登记时光、经营范围、是否为增值税一般纳税人等。

　　(3)组织机构代码证：具体审查有效期限和年检情景等。

　　(4)生产许可证：列入《全国工业产品生产许可证发证产品目录》的产品，应对生产许可证证件、有效期限、产品名称一致性等进行审查。

　　(5)认定物资必须具有的相关强制性认证及资质(如MA证、特种制造许可证、防爆产品合格证、计量器具制造许可证、3C认证等)原件及复印件(加盖公章)，具体审查有效期限、产品名称等信息。

　　(6)生产本事、技术装备水平，产品执行标准、专利证书和市场业绩。

　　(7)产品代理授权书。审查其手续是否贴合法律规定，是否有效，从事专卖销售和代理销售的供应商需供给生产厂家或销售总代理所供给的'书面授权及委托证明文件。

　　(8)考察报告或推荐意见。考察报告应按统一格式执行，且签字盖章手续齐全。

　　(9)兼有安装、维检业务的供应商供给国家有关部门认可的`安装、维检资质证明。

　　(10)分公司性质的供应商必须按要求同时供给本公司及总公司的相关资料。

　　(11)其他必要证件。对产品质量有特殊要求的，根据行业和产品个性化要求供给。

　　3、准入评审

　　物资供应部对各单位申报的供应商信息从生产条件、技术水平、质量保证本事、经营状况、供货本事、服务水平、供应商准入种类等方面进行审核、评价，进行适当调整和分类整理后构成书面意见报公司供应商管理领导小组复核、审批。

　　4、准入核准、录入建库

　　物资供应部将复核、审批后的合格供应商信息录入供应商库。

　　第十七条供应商信息库应当建立完善的信息档案(含电子档案)包括：供应商入库资格预审的所有文件(复印件需加盖公章)以及供应商推荐及资质初审表、评定审批表、考察报告等。

　　第十八条对供应商信息库实行动态维护，物资供应部必须及时将与库内供应商业务合作情景、对其考评情景等相关信息录入信息库。

　　第十九条供应商入库实行职责追究制度。对因故意或工作严重失误造成重大经济损失或其他不良影响的，对有关职责单位、部门和人员进行严肃职责追究。

　　第六章供应商选用推荐

　　第二十条供应商选用推荐的基本要求：

　　(一)根据采购方式不一样推荐供应商，且拟推荐供应商理解我方采购邀请，并能按要求进取响应。

　　(二)同一标段拟入围供应商整体实力相当(尤其技术及加工实力须为同一档次)。

　　(三)招标方式采购的，同一标段拟入围供应商中同一地级市及以下区域的供应商原则上最多不得超过两家。

　　(四)选用推荐优先从供应商库中选取供应商，确保供应商推荐具有可追溯性。

　　第二十一条供应商选用推荐按以下原则办理：

　　(一)按供应商类别选用：重点供应商先于一般供应商;一般供应商先于临时供应商。

　　(二)按供应商评价结果选用：同类型供应商评价级别高、得分高者优先于级别低、得分低者。

　　(三)凡自愿退出的在库供应商，以及被评为D级和被清理出供应商库的供应商(含临时供应商)两年内在公司范围物资采购中不得再选用。

　　第二十二条供应商选用推荐程序

　　(一)河南煤化、永煤控股统购物资供应商使用准入推荐程序按河南煤化集团、永煤控股相关具体要求执行。

　　(二)自购物资供应商选用推荐程序

　　1、各部门根据自购物资供应商信息库，结合实际情景，填写《公司自购物资采购供应商选用推荐审查表》(附件4)，签章手续齐全后报送至龙宇物资供应部。

　　2、物资供应部对报送的供应商信息进行初审(是否在库且贴合推荐选用原则)，经综合部纪检监察复核，分管领导审批后列为入围供应商名单。发现超出在库供应商范围或不贴合选用原则的应及时调查，查清原因后要求相关单位及时予以纠正。

　　3、在库供应商不能满足需要时，可推荐临时供应商入围，由各子各单位填报《公司自购物资采购供应商选用推荐审查表》(附件4)，签章手续齐全并附齐供应商资质材料后一并报送物资供应部，物资供应部对报送的供应商信息进行初审后组织会审会签，会审完成后可暂作为入围供应商参与物资采购活动。

　　第二十五条凡是国内能够生产的单(台)批次价值在5万元以上的物资在采购时原则上不得推荐中间商或代理商参与供应，但供应商采用的销售模式属于完全授权代理模式，没有其他销售模式存在的特殊情景例外。

　　第二十六条供应商准入过程中，必要时应组织对拟入围供应商进行实地考察，具备下列情形之一的，应当组织考察：

　　(一)与生产紧密相关，对项目进程具有较大影响的关键物资采购;

　　(二)技术含量较高且价值较高的主要、大型设备及原材料的采购;

　　(三)拟推广试用的新材料、新型关键设备的采购;

　　(四)认为其他应当考察的情形。

　　对在河南煤化集团内部具有良好业绩的成熟供应商可不再进行考察，但应将书面咨询材料存档备查，对于应当考察而未进行考察的供应商一律不得入围。

　　第二十七条拟组织供应商考察活动的，由物资供应部牵头组织，须提前2日通知纪检监察部门参与(未按要求通知监督部门参与的，对考察结果可不予认可)，并须统一执行《永煤控股物资采购供应商考察模板》(附件5)：

　　(一)统购物资供应商考察模板适用于永煤控股统购物资的供应商考察活动，具体由物资供应部负责组织协调，原则上应邀请使用部门、技术部门和永煤控股专业技术、审计监察、法律和物资供应管理部(龙宇国贸)等部门参加。

　　(二)自购物资供应商考察模板适用于自购物资或永煤控股授权自购物资的供应商考察活动，具体由物资供应部组织协调，原则上应邀请使用部门、技术、财务、法律监察等相关部门参加。

　　(三)组织供应商考察活动的，应当于考察结束之日起7日内(不分统、自购)，将签章手续齐全的考察报告报物资供应管理部和相应的纪检监察部门备案。

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　　第七章供应商考核评价

　　第二十八条对在库供应商采用日常考核和年度评价相结合的方式进行动态考核评价，临时供应商不参与考评。

　　第二十九条物资供应部应当对在库供应商及产品、服务等方面信息实行跟踪，根据使用单位反映的产品质量、现场使用、售后服务等情景，对供应商产品、业务信息进行收集、记录，作为供应商考核的重要依据。

　　第三十条对在库统购物资供应商在日常业务往来中发现的问题，物资供应部负责及时填写《河南煤化集团供应商违规违约行为记录表》(附件6)报物资供应管理部，由其汇总整理后上报河南煤化集团。

　　第三十一条对在库供应商(重点为发生业务往来的供应商)的年度考核评价于次年1月份进行，评价结果作为供应商准入、退出、分级与使用的重要依据。

　　(一)河南煤化集团、永煤控股统购物资供应商年度评价按河南煤化集团、永煤控股统一要求执行。

　　(二)公司自购物资供应商年度考核评价程序：

　　1、物资供应部发布供应商考核评价通知;

　　2、各部门根据通知要求，对自购物资供应商进行考核评价，考核结果按要求报送物资供应部，对与本单位无业务往来的供应商不进行考核评价。

　　3、物资供应部根据考核结果，结合日常信息掌握情景，牵头组织安全技术、生产、企管部、财务、审计监察等相关部门，对供应商进行考核评价。评价结果汇总后统一进行公开发布，年度无业务往来的供应商无特殊情景维持原评价结果。

　　第三十二条对供应商年度考核评价采用量化打分方式进行(评价资料和办法详见附件7《公司供应商年度考评资料及评分表》)，评价采用百分制，资料包括产品质量、产品价格、履行本事、售后服务等项目。在评分汇总时同一供应商同类产品在不一样项目中出现扣分的，可累计扣分，该项分值扣完为止;对于同一供应商同类同批次产品出现的相同问题涉及多个单位或部门扣分的，评价时不累加计算;分项考评中各考评分项所设分值扣完为止，不进行越项、超分值扣分。

　　第三十三条供应商年度评价类别与等级确认

　　供应商年度评价主要对重点供应商、一般供应商、内部供应商进行评价，分别评出A、B、C、D四个等级：A级得分≥90分;B级80≤得分<90分;C级70分≤得分<80分;D级得分<70分;临时供应商不参与评价定级。

　　第三十四条供应商评价达标级别要求：

　　(一)重点供应商。在年度评价中须到达B级及以上，若评价为C级则降为C级一般供应商;若A级重点供应商连续两年评为A级，该供应商所供产品若在战略采购物资范围之内可晋升为战略供应商。

　　(二)一般供应商。在年度考评中必须到达C级及以上，若连续两年被评为A级，可晋级为B级重点供应商。

　　(三)内部供应商。在年度考评中必须到达C级及以上，因内供产品质量问题或售后服务不及时给使用单位造成经济损失或其他不良影响的，除给予经济处罚外，将不合格内供产品信息上报河南煤化集团，停用不合格产品;情形严重的，严肃追究单位及人员职责，对内部企业等级做降级处理直至取消其内部供应商资格。

　　(四)凡年度评价为D级的各类供应商一律视为不合格供应商。

　　第八章供应商退出

　　第三十五条发现供应商在日常业务往来中有以下行为之一的，可随时终止其在公司的供应业务，及时清理出库。

　　(一)商业贿赂;

　　(二)重大质量问题引发重大事故;

　　(三)报价不实、低价位承诺未兑现;

　　(四)资质材料弄虚作假;

　　(五)所供物资以次充好、以假充真的商业欺诈行为;

　　(六)配套产品供应严重滞后，影响我方正常生产和建设或借机哄抬价格;

　　(七)以不正当方式谋求入围投标或无正当理由拒不参加我方投标邀请的;

　　(八)经查实存在招标过程中有串标、围标行为;

　　(九)不按合同要求履约或两次不能按时交货，影响供应的;

　　(十)售后服务不及时，年度内出现2次以上且影响安全生产的;

　　(十一)代理供应商用其他产品冒充所代理厂家产品的;

　　(十二)已停止生产、经营或更改生产、经营范围后，质量管理和技术水平下降，不能保证所供产品质量的;

　　(十三)准入后连续两年未发生业务，且永煤控股内部没有其产品在用的;

　　(十四)内部管理混乱，多头授权，扰乱正常经营秩序的。

　　(十五)具有虚假、恶意质疑与投诉，损害河南煤化集团、永煤控股及公司形象、声誉等其他严重不良行为的。

　　对于容忍、纵容供应商不良行为的或知晓后而未及时反馈的，无论是否给各级公司造成经济损失或不良影响的单位及个人，均将按照干部管理权限进行严肃职责追究。

　　第三十六条供应商在评价及退来源理中发现自身的合法权益受到损害时，能够书面形式或经过指定网站向供应商管理领导小组办公室提出质疑和投诉，质疑和投诉时应供给明确的事实证据及理由，不得进行虚假、恶意投诉。

　　第九章附则

　　第三十九条发此刻供应商入库准入、选用推荐、审核报批、评价考核、招标评标等环节中玩忽职守、徇私舞弊、弄虚作假、吃拿卡要等行为的，视情节对有关职责人给予处罚和处分，构成犯罪的，移送司法机关处理。

　　第四十条本办法解释权归有限职责公司。

　　第四十一条本办法自下发之日起开始执行。

　　供应商资质审核管理制度篇7

　　第一章总则

　　第一条目的

　　为建立健全科学、公正、长效的供应商管理机制，对供应商的选择、评价过程实施控制，开发和培育优质供应商，规范供应商管理，优化供应商梯队，促进战略性采购体系建设，持续为集团从外部获取优势资源，提高集团供应链竞争力，现根据采购职能和相关制度，结合集团发展战略，制订本制度。

　　第二条适用范围

　　本制度适用于集团原辅包、代理品牌和委外加工的供应商管理。

　　第三条术语定义

　　一、新供应商：指前期从未与我司合作过的供应商，或者超过一年未实际合作的供应商。

　　二、原辅包：指所有投入生产成品所需的原料、辅料、包材，以及仓库发货使用的纸箱、胶带、气泡膜等。

　　三、代理品牌：指我司在各类渠道代理或经销的非自有品牌的产品。

　　四、关键指标：指决定营养、食用或使用的关键性指标，如主粮的蛋白质含量、纸箱的抗压、软包装的剥离力、用品的使用性能等。

　　第四条各部门在供应商管理工作中的职责范围

　　一、产品运营中心采购部（以下简称“采购部”）在供应商管理工作中的职责范围

　　（一）负责供应商寻源工作;

　　（二）负责与供应商在价格、账期、交货期等商务方面的澄清交流；

　　（三）负责组织研发技术中心、产品运营中心品控部（以下简称“品控部”）共同对新供应商的准入评价工作;

　　（四）负责组织研发技术中心、品控部共同对供应商的季度动态评价工作;

　　（五）负责供应商评价表的拟定、组织会签、发布和存档；

　　（六）向供应商下达整改要求并跟进供应商整改计划;

　　（七）负责根据供应商评级结果进行科学的订单分配;

　　（八）负责与供应商商务合作关系的日常维护;

　　（九）负责供应商档案和合格供方名录的建立、保管和动态更新。

　　二、研发技术中心在供应商管理工作中的职责范围

　　（一）负责与供应商在产品验收标准方面的澄清交流；

　　（二）负责与供应商在技术力量、创新本事等方面的评价;

　　（三）负责与供应商关于技术方面的交流；

　　（四）负责对新原辅料的样品验证、跟踪、反馈和引进审批。

　　三、品控部在供应商管理工作中的职责范围

　　（一）负责与供应商在检测方法和实操方面的澄清交流；

　　（二）负责与供应商在硬件条件、品控本事、体系管理等方面的评价;

　　（三）负责与供应商关于品质方面的交流;

　　（四）负责对供应商到货产品的检测与反馈。

　　四、产品运营中心产品部（以下简称“产品部”）在供应商管理工作中的职责

　　（一）负责代工产品和代工厂的开发、迭代、代工产品全生命周期管理；

　　（二）负责与代工厂在代工产品价格、账期、交货期等商务方面的谈判和合同签订；

　　（三）负责在代工产品新品立项、老品升级、切换工厂过程中与供应商对接产品方面事宜。

　　五、产品运营中心在供应商管理工作中的职责范围

　　（一）负责对供应商评价结果进行审核；

　　（二）负责对供应商管理工作进行监督。

　　六、审计与风控中心在供应商管理工作中的职责范围

　　（一）负责受理公司内部、供应商对供应商管理工作中不公正现象的投诉和举报；

　　（二）负责供应商管理工作事前控制、事中监督、事后追查。

　　七、集团经营管理委员会在供应商管理工作中的职责范围

　　（一）负责根据集团发展战略提出供应商管理的方针、政策和目标；

　　（二）负责对参与供应商管理工作的组织和个人的表现进行最终裁定。

　　第二章供应商准入制度

　　第五条评价范围

　　凡属于第三条规定范围的新供应商，必须按本章制度进行准入评价。

　　代工厂的准入，由产品运营中心产品部主导，完成前期调查、资格认证、样品认证、实地考察、商务谈判等全流程，遵照《产品运营中心新供应商引入标准及管理办法》执行。

　　第六条资格认证

　　一、在引进新供应商前必须经过实地调查、间接了解等各种方式对供应商进行资格认证。

　　二、证件：新供应商必须具备国家或行业要求具备的证件，包括营业执照、行业许可证（如饲料生产许可证、兽药生产许可证、印刷经营许可证、条形码印刷资格证）等。

　　三、设备及生产环境：新供应商应供给《设备清单》和《厂区、车间平面图》，且具备贴合我公司要求的生产设备；有独立的完整车间，贴合品质管控要求的隔离和封闭防护措施，无重大污染源。

　　四、生产本事：必须具有满足我公司需求量的生产本事，必要时供给财务报表。

　　五、经过的相关体系认证，实验室检测设备及检测本事，实验室人员检测资质及操作水准。

　　六、外部环境（工厂附近是否有重大污染源、大型露天堆货场等）及污染处置方法。涉及到的供应商，需供给污染处理证明或其他与污染相关的污染物处置证明。

　　七、信誉：与集团的历史合作情景、行业地位、媒体关于供应商的正面或负面报道等。

　　第七条样品验证

　　一、原辅料样品由研发技术中心验证、评定。

　　二、委外加工的成品样品由产品部、研发技术中心、品控部共同评定。

　　第八条实地考察

　　一、新供应商，在正式合作前，必须由品控部、采购部、研发技术中心、审计与风控中心、产品部到供应商处实地考察（具体详见第四章）。

　　二、对于因需紧急采购或其他特殊原因在合作前无法实地考察的，应进行文审。文审资料包括：供应商证件、设备清单、厂区及车间平面图、实验室仪器一览表、供应商生产本事评估报告、供应商体系文件等材料。

　　第九条商务谈判

　　由采购部与供应商进行价格、账期、交货期等商务条件的谈判。

　　第十条综合评定

　　品控部、采购部、研发技术中心三部门分别对新供应商在资格认证、样品验证、实地考察、商务谈判等方面进行分项评分后，做出《新供应商综合评价表》，详见表1。

　　第十一条试合作、整改与淘汰

　　一、经评定为试合作的新供应商，纳入合格供方名录（详见表2），由采购部签订合同和《质量承诺书》试合作。试合作期间按C级供应商的订单分配比例下单。

　　二、经评定为整改的新供应商，由采购部发送整改通知单（详见表3）给供应商，要求整改并反馈，集团根据其整改成果重新评定。

　　三、经评定为淘汰的新供应商，或有重大不合格项且无整改本事或意愿的，直接淘汰。

　　四、供应商评价制度、评级标准及订单分配比例详见第三章。

　　第十二条到货验证

　　一、新供应商纳入合格供方名录后的三个月为试合作期。

　　二、到货后经检验不合格且供应商有异议的，可进行复检、对标或委托第三方检验，检验结果以复检或第三方检验为准。复检由品控部负责；对标由研发技术中心和品控部负责；委托第三方检验由品控和采购部负责。经对标讨论后，确实需要修正验收标准的，由研发技术中心负责修订；确实需要修正检测方法的，由品控部负责修订。

　　三、在试合作期限内，到货不合格的供应商，将由采购部下达《不合格物资整改函》（详见表4）给供应商，供应商应在两个工作日内书面反馈整改计划，在五个工作日内整改结束并反馈。

　　（一）试合作期间内，到货不合格批次累计≤2批，且能按时整改并整改有效的，届满后保留合格供方资格。

　　（二）试合作期间内，累计到达三批到货不合格的，延长试合作期三个月。延长试合作期后到货均合格的，保留合格供方资格；延长试合作期后到货再次出现不合格的，取消合格供方资格，一年内不得再合作，一年后若需继续合作，必须按供应商准入制度重新评定。

　　（三）试合作期间内，出现到货不合格且逾期不整改的，取消合格供方资格，两年内不得再合作，两年后若继续合作，需按供应商准入制度重新评定。

　　四、在纳入合格供方名录后，供应商与集团正常合作过程中，出现同一指标连续两次到货不合格的，应在当月组织重新实地考察。

　　第三章供应商评价制度

　　第十三条供应商评价原则

　　一、公平公正原则

　　本制度第二条规定的所有供应商，都应依照本制度要求统一管理；所有供应商都应当得到公平公正的评价；所有被评价的供应商都应当收到评价结果。

　　二、目标一致原则

　　供应商管理的目的在于经过持续向供应商提出改善提议，以不断提高供应商的交付质量和本事，进而达成战略合作，实现互惠共赢。如果供应商不具备共同发展的战略理念，不认可集团供应商管理制度，则应当择机将其替换淘汰。

　　三、竞争择优原则

　　科学的供应商管理体系应能强化供应商之间的良性竞争，经过竞争择优，不断优化供应商梯队。

　　四、整改优先原则

　　应审慎执行淘汰。对于不合格供应商，应先中止合作，同时给予整改机会，经证实不具备整改本事或意愿后再淘汰。

　　五、持续改善原则

　　供应商管理是采购管理和供应链管理工作的重心，是一项持续改善的工作，应纳入日常工作并持续改善。合格供方名录应动态更新。

　　第十四条供应商评价标准

　　合格供方实行动态更新原则。在合作过程中，每季度末将严格按表5《在合作供应商评价表》组织评价和评级，更新合格供方名录，并作为下一季度订单分配的依据。

　　第十五条供应商评价程序

　　一、在日常工作中，采购部、品控部和研发技术中心应当针对《在合作供应商评价表》中所载指标，各自建立供应商表现的原始数据收集模型，如采购部的价格一览表、订单执行报表，品控部的来料检验记录，研发技术中心的技术交流记录等。

　　二、采购部每季度末联合品控部、研发技术中心共同对在合作供应商依照《在合作供应商评价表》中所载指标进行季度评价，数据来源于当季度本条第一款所指的原始数据收集模型，以及当季度供应商在硬件设施、技术创新等方面的投入，和其在行业内的新闻与评价等。

　　三、采购部每年12月下旬至次年1月上旬，联合品控部、研发技术中心共同对供应商进行年度评价，并将评价结果报产品运营中心审核后提报至集团经营管理委员会。

　　供应商评价结果与订单配额实行挂钩联动;

　　（一）得分≥90分：优秀供应商（A级），第2年列为主供供应商，配额≥40%。

　　（二）80≤得分＜90分：合格供应商（B级），第2年列为补充供应商，配额15%-40%。

　　（三）70≤得分＜80分：考察供应商（C级），要求供应商对评分较低的指标出具书面整改函并实际作出有效整改后继续合作，第2年列为后备供应商，配额≤15%。

　　（四）得分＜70分：不合格供应商（D级），暂停合作1年，1年后按新供应商准入制度进行评定。

　　四、公司每年三月底前，为上一年度评价为A级优秀供应商发放“优秀供应商”奖牌并激励其持续改善，对B级供应商书面提出改善提议，对C级供应商书面通知中止合作并提出整改意见，对D级供应商书面通知终止合作并明确指出不足之处。

　　五、非季度及年度评价时光，如行业内同时有多家供应商出现负面新闻或停产等异常情景，采购部将组织评价。

　　第十六条供应商的档案管理

　　一、采购部负责更新和保管合格供方名录和供应商评价档案，以备客户审核、体系审核与工作交接之用。

　　二、采购部负责供应商证件如营业执照、生产许可证、印刷许可证等收集、更新和存档工作。

　　三、负责印刷类业务的采购员，应联合品控部每月对版本记录整理一次，并做好档案登记。

　　四、合格供方名录和供应商档案属于集团一般性密级文件，原则上不对除采购部、品控部、研发技术中心及上级主管部门以外的组织及外部公司开放，如有查阅需求，需书面提出申请，经由采购部负责人同意后方能查阅。

　　五、采购部、品控部、研发技术中心等参与供应商管理工作的组织和个人对合格供方名录和供应商档案负有保密义务。

　　第四章供应商实地考察制度

　　第十七条供应商实地考察原则

　　一、新供应商准入前必须进行供应商实地考察，合格供方必须每年轮动一次动态实地考察。

　　二、实地考察形式包括预约检查和飞行检查两种形式。

　　三、实地考察时必须进入对方车间、实验室实地考察，同时经过与对方技术、品控、管理部门多方面交流，全面真实地了解对方管理本事、环境设备、制程控制、品控本事、员工素养、纠偏本事、交付本事、创新本事等各方面情景。

　　四、实地考察由品控部组织，由品控部、研发技术中心与采购部（必要时联合审计与风控中心、产品部）共同参与，各部门均有各自评价的资料及权利。

　　第十八条供应商实地考察资料

　　一、供应商实地考察资料包括管理本事、环境设备、制程控制、品控本事、员工素养、纠偏本事、交付本事、创新本事等八个方面资料。

　　二、以上资料经过《供应商实地考察评分表》（详见表6）呈现。

　　第十九条对供应商实地考察结果的考核

　　一、《供应商实地考察评分表》的结果，是《新供应商综合评价表》和《在合作供应商评价表》的重要资料。

　　二、《供应商实地考察评分表》的填写务必客观、真实、准确，如发现弄虚作假则对该评价人员罚款2000元次，并给予严重警告处分，重犯开除，给集团造成损失在5000元以上的将对该评价人员按照损失金额的10%进行索赔，并予以解除劳动合同。

　　三、《供应商实地考察评分表》结果分类

　　（一）实地考察未出现重大不合格项，则将分数计入《新供应商综合评价表》或《在合作供应商评价表》。

　　（二）实地考察出现重大不合格项，供应商有整改意愿并有本事的，则中止合作并向其下达整改通知单（详见表3），待其整改后重新考察，未再出现重大不合格项将分数计入《新供应商综合评价表》或《在合作供应商评价表》；若再出现重大不合格项则淘汰。

　　（三）实地考察出现重大不合格项，供应商无整改意愿或整改本事的.，则淘汰。

　　第五章供应商淘汰制度

　　第二十条供应商淘汰标准

　　凡供应商出现以下情形者，将列为不合格供应商进行淘汰：

　　一、在合作过程中，一个季度内连续两次到货关键指标不合格，或者一个季度内累计到达三次货关键指标不合格的；

　　二、在与我司合作过程中发生欺诈行为并导致我司损失的；

　　三、经过联盟、串标、排他、控制供货量等方式，牵制我司采购业务正常开展的；

　　四、不能供给有效资质证件，或供给的证件存在作假的；

　　五、与我司发生过重大业务纠纷的；

　　六、与我司业务操作中存在重大遗留问题且未落实处理的；

　　七、在行业内及被各类新闻媒体及社会组织负面曝光，我司认为存在商誉或品牌公信度连带风险的；

　　八、产品或企业被监管部门查处的；

　　九、在业务操作中经过贿赂我司员工以达成合作的；

　　十、行情发生变化时，不执行已生效的合同，经催告后仍然拒绝履行的；

　　十一、在准入、季度或年度供应商评价中，被评定为D级供应商的；

　　十二、供应商多次到货不合格，且整改无效的。

　　第二十一条淘汰的执行与发布

　　一、淘汰的执行与发布由采购部负责。

　　二、不属于第二十条第十款的供应商淘汰，采购部应组织品控部、研发技术中心会签，报上级主管部门审批经过后方能执行。

　　三、采购部应将淘汰供应商及时从合格供方名录中清除，并向淘汰供应商发布淘汰通知及原因。

　　三、代工厂的淘汰，采购部组织产品部、品控部、研发技术中心讨论，报上级部门审批，以便产品部提前匹配、及时补充新供应商。

　　第二十二条黑名单期限

　　凡被淘汰的供应商，一年内不得合作。一年后，如要重启合作，必须按供应商准入制度重新评定，评定合格后方能合作。

　　第二十三条淘汰的审慎原则

　　对出现潜在问题、有可能列入淘汰名单的供应商，采购员应对其出具书面的限期整改通知单，规定期限内未落实整改或整改无效的再作淘汰。

　　第二十四条对不公正评价的惩处

　　任何有权参与供应商评价的人员，均不得以私人原因对供应商做出无理由淘汰评价，否则，将对其处以500元次的罚款。

　　第六章附则

　　第二十五条本制度为集团采购管理制度的重要组成部分，保留前期《供应商质量管理制度》、《产品运营中心新供应商引入标准及管理办法》继续有效。本制度条款与除上述两个文件外的其他制度冲突的，按本制度执行。

　　第二十六条本制度自颁布之日起正式执行，解释权归集团产品运营中心。

　　供应商资质审核管理制度篇8

　　第一章总则

　　第一条为了确保公司采购产品质量的最优，以及给后期产品的维护、供应商的筛选和进一步合作供给可靠的信息，特制度本制度。

　　第二条本制度适用于向公司长期供给大批量的原、辅材料及工具器材等价格较高的物品的厂商，零售商除外。

　　第二章具体的管理制度

　　第一条供应商的资质

　　采购人员在选择供应商时，必须要求供应商供给以下证件的扫描件或是复印件，且必须在相关网站上对其真实性和有效性进行核实。

　　1、供应商的企业营业执照、税务登记证、开户行账号;

　　2、ISO90012000版证书;

　　3、产品认证资料，如3C认证证书、SGS检验报告、ROHS证书等。

　　4、我方需要其他的资料。

　　第二条供应商的基本信息

　　1、企业的全称及相应的简介，详细的办公地址

　　2、公司的固定联系方式：固话和传真等

　　3、公司的网址

　　第三条采购部门在认真的核实了供应商的信息后，需填写《产品采购单》的基本资料部分，并提交相关部门存档。

　　第四条采购合同及品质保证协议

　　1、采购合同：采购部门在与供应商进行洽谈且达成一致意见后，签订的有“供需关系”的法律性文件。采购合同需包含以下资料：一是，双方的.全名、法人代表、联系方式(电话、传真)等信息;二是，所采购物品的名称、规格、数量、交货期限等;三是，质量协议，违约职责等。

　　2、品质保证协议：采购部门在确定供应商之后，需与其签署品质保证协议，以保证所采购物品和后期服务的质量。品质保证协议需包括以下资料：一是，承诺产品贴合本行业的质量标准，不以次充好;二是，若不能履行采购合同的条款，则需承担的违约职责。

　　第三章附则

　　本制度自公布之日起开始生效。

　　供应商资质审核管理制度篇9

　　第一章总则

　　第一条为了XX工业有限公司供应商管理工作，优化采购资源、规避采购风险、保证采购质量、控制采购成本，促进我公司产品质量稳定提高，特制订本管理办法。

　　第二条本方法适用于公司的供应商管理，以及公司对供应商进行评价、选择和重新评价等各项控制活动。

　　第三条公司供应商管理实行统一归口分级管理。

　　第二章职责

　　第四条公司总经理负责合格供应商的批准，以及对生产管理部、质量技术部、采购部的供应商评价进行审核。

　　第五条公司采购部负责供应商档案管理，对供应商的推荐、预选时提出意见并对其进行监控，做好供应商资料积累工作。主要履行以下职责：

　　（一）贯彻落实公司供应商管理规章制度。

　　（二）负责公司供应商信息动态维护。

　　（三）参与供应商推荐、评价等管理工作。

　　（四）负责本公司供应商资料、档案管理工作。

　　第六条公司生产管理部和质量技术部负责参与供应商评价工作，并根据各部门cv专业提出评价结果。

　　第三章分类

　　第七条根据采购物资本身的特性、与公司产品的关联度以及使用的相关要求，将采购物资分为以下几类：

　　（一）A类物资：公司生产进行所需要进行加工以及直接影响产品质量，可通过检验确定质量水平的原辅材料，例如护面纸、发泡剂等。

　　（二）B类物资：公司生产进行不需要进行加工以及间接影响产品质量的原辅材料，包括包装材料、标签等，例如燃煤、捆扎带等。

　　（三）C类物资：公司生产进行所需的，无法通过检测、需经过专门技术人员认定的物资，例如生产设施设备、五金配件、化学试剂等。

　　第八条根据供应商的能力资质及对本公司的供货情况与服务态度，将供应商分为以下几五类：

　　（一）候选供应商（CS）：经初步筛选后能力有待进一步确认的供应商。

　　（二）合格供应商（QS）：能够形成稳定（品质价格周期稳定）供应的供应商。

　　（三）优秀供应商（GS）：二年以上稳定供应的合格供应商。

　　（四）黑名单供应商（BS）：连续两次供应不稳定或有意欺瞒或不积极配合的供应商。

　　第九条根据公司对各类供应商的要求有所不同，具体界定如下：

　　（一）候选供应商（CS）：物流部根据采购物资的需要，联络和选择2家以上侯选供方，组织收集供方满足采购要求能力的有关资料以及采购物资的样品填写《供方样品评价表》交质量部审核通过后方可列为候选供应商。Ⅲ物资由于物资特殊性可由物流部或相关部门进行搜集或指定候选供应商供应商。

　　（二）备用供应商（AS）：对于列为候选供应商的供方物流部可批量购进进行试用（批量购进的最大金额应不超过5万元），并填写《供方批量试用评价表》经质量技术部协同物流部、生产部对其产品进行小批或中批试用，若试用2次以上，《供方批量试用评价表》均显示通过的供方方可列为备用供应商。

　　（三）合格供应商（QS）：列为备用供应商的供方物流部可进行正常采购，能稳定供货两次以上、服务态度良好的备用供应商，可升级为合格供应商，物流部将其列入《合格供方名录》，并报质量部、生产部审核，总经理批准。

　　（四）优秀供应商（GS）：列为合格供应商的供方能稳定供货两年以上、服务态度良好的可升级为优秀供应商，公司所有物资采购均首选优秀供应商。

　　（五）黑名单供应商（BS）：连续两次样品不合格、资质不完全、供应不稳定或有意欺瞒不积极配合的供应商，物流部将其列为黑名单供应商，对此类供方物流部将拒绝接受其样品或货物。

　　第十条采购部负责组织质量技术部等相关人员根据采购物资分类的原则对需采购的物资进行类别的确认。

　　第四章准入原则

　　第十一条公司供应商实行准入原则，准入《合格供应商名录》必须具备的基本条件：

　　（一）供应商必须具有法定的生产资格。

　　（二）具有完善的质量保证体系，提供的物料能够满足本公司的质量要求，有持续改进的愿望与能力。

　　（三）生产能力能够满足本公司需求，并有持续发展的潜力。

　　（四）保证按时、按量供货。

　　（五）在满足上述条件的同时，价格有竞争力。

　　（六）在同行业中有良好的信誉和竞争优势。

　　供应商原则上以制造商为主，因条件限制无法选择制造商的`，可在严格审查的基础上优选适量代理商或贸易商。

　　第十三条对于A类、B类物资应从《合格供应商名录》中挑选供应商进行采购，C类物资由于物资特殊性可由采购部或相关部门进行搜集或指定供应商。

　　第五章准入程序

　　第十四条供应商准入按照申请推荐、资格预审、准入评审、准入核准、信息准入的程序办理。

　　第十五条申请准入的供应商应填写《供应商准入申请表》（附件一），并按照《供应商准入资料清单》（附件二）提供有关资料，经采购部门报质量技术部。

　　第十六条质量技术部负责组织供应商准入申请资料的预审，对采购物资级别及风险等级较高的，可组织相关人员对申请准入的供应商进行现场审核，并形成现场审核报告。审核报告作为供应商评审的一项重要依据。审核报告应包括企业概况、生产设备和经营情况、质量控制、研发能力、产品实际使用情况等。若供应商出现下列情形之一的，不予预审：

　　（一）上报资料不全或不符合要求的。

　　（二）提供虚假的业绩证明或其他资信资料的。

　　（三）有违反经营诚信、职业道德等不良行为的。

　　（四）供应商有违法行为或有严重产品质量问题的。

　　第十七条质量技术部按照《供应商准入评审项目和内容》（附件三）制定评审标准，按照评审标准、申请准入供应商提供的资料及所需现场审核报告进行评审。质量技术部组织相关部门依据评审情况，统一提出对供应商的预审报告和供应商推荐名单。

　　第十八条质量技术部将通过预审的供应商上报给公司总经理审批。

　　第十九条通过公司总经理审核批准后的供应商，质量技术部负责将供应商录入《合格供应商名录》，并将批准后《合格供应商名录》分发到采购部和仓库部门。

　　第二十条《合格供应商名录》有效期为一年，每年公司质量技术部应对已准入的合格供应商进行一次年审。年审合格的，准入次年的《合格供应商名录》。未按要求参加年审或年审不合格的，暂停其合格供应商资格。年审内容主要包括：相关法定生产资格、上一年业务发生情况、有关质量和生产方面的变化情况等。以上文件必须加盖单位公章。

　　第六章考核评价

　　第二十一条公司采用日常管理和年度考核相结合的方式，对合格供应商进行考核评价。

　　第二十二条日常管理由各个相关部门组织进行。各部门在采购和使用过程中对供应商产品质量、合同履约情况等进行跟踪，发现问题应及时上报质量技术部。

　　第二十三条质量技术部应定期对供应商进行评估，回顾分析物料质量检验结果、质量投诉和不合格处理记录。如物料出现质量问题或生产条件、工艺、质量标准和检验方法等可能影响质量的关键因素发生重大改变时，还应尽快进行相关的现场质量审计。

　　第二十四条采购部每年组织对上年有交易的供应商进行年度考核，填写《年度供方评价表》，以以确定下一年度合格供方名单，供方评价表可包括但不限于以下内容：

　　（一）供应商的资信能力。

　　（二）供应商的供货业绩。

　　（三）供应商的质量保证能力。

　　（四）供应商产品价格。

　　（五）交货情况。

　　（六）服务情况。

　　第二十五条根据考评结果，对物资供应商实行分级管理。考评合格的分A、B、C三级管理。A、B级物资供应商为主要采购供应商。考评不合格的给予中止交易，取消准入资格的处理。

　　第二十六条供应商有下列情形之一的，予以降级：无正当理由延期供货的；

　　非不可抗力原因，单方面变更合同的；

　　售后服务未达到合同要求的；

　　连续三年无供货交易的。

　　第二十七条应商有下列情形之一的，予以中止交易，限期整改。依问题严重程度，中止期为一至二年。

　　（一）非不可抗力原因，单方面解除、终止合同的；

　　（二）产品质量出现较大问题的；

　　（三）违反合同约定，进行分包、转包或提供其他厂家产品的。

　　第二十八条供应商出现下列情形之一的，取消准入资格，准入证随即作废，并在公司内及时发布消息。被取消准入资格的物资供应商五年内不得准入。

　　（一）年度考评不合格的；

　　（二）骗取准入证的；

　　（三）不履行或不当履行合同义务造成公司或各单位重大经济损失的；

　　（四）有价格欺诈行为的，或者采取不正当竞争手段的；

　　（五）产品出现重大质量问题或存在重大安全环保隐患的；

　　（六）有贿赂公司及各单位员工行为的；

　　（七）其他违法违规行为的。

　　第七章附则

　　第二十九条本办法由公司物资管理中心负责解释。

　　供应商资质审核管理制度篇10

　　第一章：总则

　　第一条：为加强工厂在采购过程中对供应商的管理，确保生产所需物资的供应，客观评价供应商的资质和能力。

　　第二条：本制度适用于与供应商管理有关的事项。

　　第二章：供应商调查

　　第三条：工厂采购人员应随时随地收集市场信息，关注与工厂生产所需材料相关的供应商信息和供货价格，并建立供应商调查表，记录和整理潜在或合格供应商的信息。

　　第4条：已建立的供应商调查问卷数据。

　　1、供应商基本情况，包括供应商名称、资质、地址、法定代表人、联系方式、注册资本、是否开展直销等

　　2、供应商的材料供应情况。

　　3、供应商所供材料的质量状况。

　　4、供应商的技术专长。

　　5、供应商的生产能力。

　　6、供应商管理水平。

　　7、供应商的财务和信用状况。

　　第5条：采购人员正在寻找找到潜在供应商的方法。

　　1、工厂与供应商之间的历史沟通记录。

　　2、供应商目录。

　　3、相关行业的行业期刊。

　　4、引进工厂固定供应商。

　　5、销售代理介绍。

　　6、工厂的销售代表。

　　7、网络搜索。

　　第六条：所有愿意与工厂建立供货关系并符合条件的供应商应编制供应商调查表，并随时填写，作为供应商评估的依据。

　　第七条：当供应商调查表中供应商的相关情况发生变化时，采购人员应及时更新供应商调查表中的相关信息。

　　第八条：对于与工厂有供货关系的供应商，采购人员应详细记录与供应商的各项供货关系，并及时在供应商调查表中填写相关数据。

　　第三章：供应商评审

　　第九条：采购人员应不断评审新的和现有的供应商，淘汰不符合条件的供应商。

　　第10条：合格供应商应遵守本条件。

　　1、供应商应具有与工厂规模相匹配的合法营业执照和综合实力。

　　2、供应商已建立并验证质量体系。

　　3、供应商具有良好的信誉和良好的售前、售后服务技能和服务意识。

　　4、供应商能满足工厂所需物资和应急物资的供应。

　　5、供应商提供的材料在同等价格下质量更优，在同等质量下价格更便宜。

　　6、供方提供的所供材料的样品均经检验合格。

　　7、如果供应商是代理商，则应调查其制造商是否符合上述条件。

　　第11条：供应商评审小组成员的`组成和职责。

　　1、供应商评审小组负责对供应商进行评审。

　　2、评审组由采购总监、质量总监、技术总监、财务经理组成。

　　第12条：供供应商审查的材料。

　　1、能力，包括供应商的生产能力、创新能力、财务能力、分销能力、技术水平等

　　2、质量，包括供应商供应材料的质量控制、产品质量的稳定性、产品质量认证等

　　3、价格，包括购买价格的稳定性、相对购买价格、付款条件等

　　4、时间，包括应急物资的生产周期、订单周期、交付周期、交付时间、交付时间等

　　5、供应商提供的服务，包括售前服务、售后服务、订单跟踪服务等。

　　6、其他，包括供应商的抗风险能力、人员稳定性、安全措施等

　　第十三条：对于工厂临时提供的供应商，且供应材料总额在10000元以下的，可由采购部直接审核，报采购部经理批准。

　　第十四条：对于工厂长期合作的供应商，必须到其生产地进行现场评估，并准备评估结果。

　　第15条：供应商审查时间。

　　1、一般供应商的一般评审周期为一年。

　　2、提供重要材料的供应商应至少每六个月审查一次。

　　3、与工厂签订长期供应合同的供应商应至少每季度审查一次。

　　第四章：合格供方档案管理

　　第十六条：采购方应将合格供方录入合格供方名录，工厂在采购时首先对名录中的供方进行研究。

　　第十七条：采购部编制的《合格供方名录》必须报分管副总经理和总经理批准。

　　第十八条：采购部根据评价得分选择2~3家供应商作为工厂的主要供应商，其他供应商作为备选供应商，并根据评价等级分配采购数量。

　　第19条：合格供应商名单并非一成不变。实行优胜劣汰的原则，即每次评审后将不合格供应商从档案中删除。

　　第五章：供应商评估

　　第二十条：采购部对列入《合格供应商名录》的所有供应商按照不同的频率进行评估。

　　第21条：评估方法。

　　对供应商实行评分制度，满分100分。

　　1、90~100为一流供应商。

　　2、80~89分为二级供应商。

　　3、70~79分为三级供应商。

　　得分低于4、70的供应商不合格。

　　第22条：考核项目及评分标准。

　　供应商的考核项目及评分标准如下表所示。

　　供应商考核项目及评分标准

　　第23条：考核频次。

　　重点、重要物资供应商每月考核一次，普通物资供应商每季度考核一次。

　　第24条：评估结果的处理。

　　1、评估结果在90分以上的供应商优先采购。

　　2、要求考核结果为80-89分的供应商对不足部分进行整改，并以书面形式提交整改结果。采购部对提交的纠正措施和结果进行确认并存档。

　　3、要求考核结果为70-79分的供应商对缺陷进行整改，并以书面形式提交整改结果。采购部小组对提交的纠正措施和结果进行确认，决定是否采购或减少采购量。结果应报主管副总经理和总经理批准。

　　4、考核结果低于70分的供应商从合格供应商名单中删除，终止采购。

　　5、买方应书面通知供应商评估标准和结果。

　　第25条：合格供应商的质量监督。

　　1、质量管理部、采购部保存合格供方的供货质量记录。对于批量不合格的产品，应及时通知供应商。如果产品不合格，应警告供应商。如果连续两批产品不合格，则暂停采购，选择另一供应商或在产品质量改善后进行采购。

　　2、对不合格的供应商取消资格，并对《合格供应商名录》进行修订。

　　第六章附则

　　第二十六条本制度由工厂采购部负责制定和解释。

　　第二十七条工厂采购部负责本制度的检查和考核。

　　第二十八条本制度经工厂董事会批准后生效，修改时适用。

　　第二十九条本制度实施后，原相关系统自动终止

　　供应商资质审核管理制度篇11

　　公司供应商管理制度

　　（试行）

　　第一章总则

　　第一条为规范公司供应商管理，提高公司经营合理化水平，加强信息共享，降低供应成本，提高采购物资质量，增强供应安全系数及供应可靠性，特制定本制度。

　　第二条公司对物资供应商实行统一归口、三级审核，统一建立公司物资供应商档案库，实行供应商准入制度、对合格供应商定期进行评价与考核、动态管理。

　　第三条供应商的准入采取各单位评审推荐、平台审核备案、集团公司审定添加至供应链系统模式。

　　第四条原则上每类物资取得供货资格的供应商不得少于三家（特殊物资除外）。

　　第二章机构及职责

　　第五条公司生产管理部是物资采购的管理部门，负责统一管理公司及各单位生产类物资采购管理工作，供应商管理中主要履行以下主要职责：

　　（一）组织制定公司供应商管理制度；

　　（二）各单位供应商准入审核备案工作；

　　（三）织织制定各单位供应商管理的政策与机制，下达各单位执行，监管各单位供应商管理工作。

　　第六条各单位采购部门负责本单位范围内的供应商管理工作，履行以下主要职责：

　　（一）组织建立供应商资质审查小组，落实供应商准入管理工作。

　　（二）组织建立供应商考核小组，落实供应商考核管理工作。

　　（三）依据平台下达的供应商管理政策，参与供应商评审、推荐和考核工作。

　　第三章供应商准入管理

　　第七条供应商准入必须具备以下基本条件：

　　（一）具有法人资格；

　　（二）具备国家和相关部门颁发的质量、安全、环保以及其它生产经营资格、许可证、质量认证等；

　　（三）具有良好的商业信誉，近三年经营活动中无违法记录；

　　（四）具有完善的质量保证体系，近三年在国家、行业以及集团公司、地方政府质量监督检查中无不合格情况；

　　（五）集团公司或平台要求具备的其它条件。

　　第八条供应商进入我公司除提供供应商的基本信息外，还要提供必要的资质资料，资质资料包括：

　　（一）营业执照复本及复印件；

　　（二）税务登记证副本及复印件；

　　（三）组织机构代码证；

　　（四）法定代表人证书或委托代理证明及复印件；

　　（五）相关资质证明（生产许可证、检验报告等）或必要的文件；

　　（六）企业通过的IS09001体系证明文件；

　　（七）要求提供相关年度财务报告及近三年业绩报告；

　　（八）特殊行业的强制认证、强制检定产品的.生产许可证、经营许可证、专利产品证书；

　　（九）其它能证明该单位供应实力的资信文件。

　　第九条供应商准入审批程序

　　（一）采购管理部门在规定的时间内，根据要求填写《供应商调查表》，同时要求供应商提供相应的资质资料，所有资料必须加盖单位公章并保证真实有效。

　　（二）采购管理部门对供应商资质文件初审后，将供应商资料及初审结果递交至各单位资质审查小组，由资质审查小组对其进行评选评定。

　　（三）评定合格的供应商进行送样，由技术及质量监督部门进行评定并提交验收报告，验收合格的供应商对送样物资进行报价，采购部门负责比价、议价，原则上议价后物资价格不得高于同类物资采购价格。

　　（四）经综合评分，合格的供应商由采购部门提交供应商开发报告，经主管领导审核，总经理审批后，报平台审核备案，集团公司审定添加，录入我公司合格供应商名录并发放供应商准入证。

　　第十条供应商准入证实行有效期制，准入证有效期一年，每年12月份审验一次，期满后复审。复审合格的，换发新证；不合格的，准入证作废并收回，取消准入资格。

　　第十一条供应商发生更名时，其准入资格自动取消，从供应商名录中予以删除，供应商需重新按照准入流程申办供应商准入证；

　　第四章供应商的考核管理

　　第十二条各企业考评小组每季度对合格供应商进行一次考评，当供应商所供物资发生重大质量事故时，随时对供应商进行评价及考核，确保供应商供货质量的稳定性及持续的降低采购成本，评价小组根据供应商的实际行为按照公平、公正、公开的原则，对供应商进行客观的评价。

　　第十三条供应商评价标准（产品质量：40分，价格：30分，交货期：20分，售后服务：10分）

　　（一）产品质量：质量是采购考核评价供应商的最重要的因素，供应商在供应产品的过程中，采购人员、库管员、技术人员及生产使用部门人员应积极配合对供应商所供应的产品进行质量监督和检验。物资验收时每发生一项质量不合格的，扣2分，该项物资第二次验收不合格的，扣10分，物资安装后发生一般质量问题的，扣10分，严重影响公司安全生产的，本项不得分。

　　（二）价格：产品价格是考核评价供应商的重要指标参数，各企业根据所属物资情况，参考市场价格，对主要物资建立物-4-

　　资价格信息库，供应商物资采购价格每高于合理利润价格1%，扣1分，每高于合理利润价格2%，扣2分，依次类推；同一供应商供应几种物料，按平均计算。

　　（三）交货期：交货期限及交货数量是考核评价供应商的重要指标，每类物资逾期一天，扣1分，逾期停工待料，扣10分，给公司安全生产造成重大影响的，本项不得分。

　　（四）售后服务：售后服务主要考核供应商产品售出后，供应商所做的售后工作。供应商应主动提供售后报务，主要对产品的性能、使用知识的讲解及不合格产品的退换，对售出产品的使用跟踪、使用效果的回访，或通过问卷调查等方式，更好的为公司服务。评价得分：按期服务：10分；偶尔拖延：7分；经常拖延：2分；置之不理：0分。

　　第十四条供应商等级划分

　　（一）A级供应商（优秀供应商，考核评定≥90分）

　　（二）B级供应商（良好供应商，考核评定≥80分）

　　（三）C级供应商（合格供应商，考核评定≥70分）

　　（四）D级供应商（不合格供应商，考核评定＜70分）第十五条供应商考核处理

　　（一）A级供应商：各企业物资管理部在付款方式、物资采购数量上给予优先安排，该类物资采购总额≥50%

　　（二）B级供应商：由物资部提请供应商改进不足，并限期整改，整改不力的降级处理，该类物资采购总额≥30%。

　　（三）C级供应商：由采购部、技术部、质监部等部门予-5-

　　供应商资质审核管理制度篇12

　　供应商管理制度

　　1．总则

　　1．1制定目的

　　为规范供应商管理，提高经营合理化水准，特制定本规章。

　　1．2适用范围

　　凡本公司之供应商管理，除另有规定外，悉依本规章办理。

　　1．3权责单位

　　（1）采购部负责本规章制定、修改、废止起草工作。

　　（2）总经理负责本规章制定、修改、废止之核准。

　　2．供应商管理规定

　　2．1供应商开发

　　供应商开发程序如下：

　　（1）供应商资讯收集。

　　（2）供应商基本资料表填写。

　　（3）供应商接洽。

　　（4）供应商问卷调查。

　　（5）样品鉴定。

　　（6）提出供应商调查申请。

　　2．2供应商调查

　　供应商调查程序如下：

　　（1）组成供应商调查小组。

　　（2）分别对供应商之价格、品质、技术、生产管理作评核。

　　（3）列入合格供应商名列。

　　2．3订购、采购

　　订购、采购程序如下：（1）请购。（2）询价。（3）比价。（4）议价。（5）定价。（6）订购。（7）交货。（8）验收。

　　2．4供应商评鉴

　　供应商评鉴程序如下：

　　（1）每月对供应商就品质、交期、价格、服务等项目作评鉴。（2）每半年进行一次总评。

　　（3）列出各供应商之评鉴等级。（4）依规定奖惩。

　　2．5供应商复查

　　（1）每年对合格供应商进行一次复查。（2）复查流程同供应商调查。

　　（3）有重大品质、交期、价格、服务等问题时，随时可以作供应商复查。

　　2．6供应商辅导

　　（1）对C等以下之供应商采取必要的辅导。（2）不合格供应商应予除名。

　　（3）不合格供应商欲重新向本公司供货，应予辅导及重新作调查评核。

　　2．7供应商奖惩

　　2．7．1奖励方式

　　对优秀之供应商有下列奖励方式：

　　（1）A等供应商，可优先取得交易机会。

　　（2）A等供应商，可优先支付货款或缩短票期。

　　（3）A等供应商，可获得品质免检或放宽检验。

　　（4）对价格合理化及提案改善，品质管理、生技改善推行成果显著者，另行奖励。

　　（5）A、B、C等供应商，可参加本公司举办之各项训练与研习活动。（6）A等供应商，

　　年终可获公司“优秀供应商”奖励。

　　2．7．2惩处方式

　　（1）凡因供应商品质不良或交期延误而造成之损失，由供应商负责赔偿。

　　（2）（2）C等、D等之供应商，应接受订单减量、各项稽查及改善辅导措施。

　　（3）（3）E等供应商即予停止交易。

　　（4）D等供应商三个月内未能达到C等以上供应商之标准，视同E等供应商，予以停止交易。

　　（5）因上述原因停止交易之供应商，如欲恢复交易，需接受重新调查评核，并采用逐步加量之方式交易。

　　（6）信誉不佳之供应商酌情作延期付款之惩处。

　　标准的采购流程可以划分为战略采购和订单协调两个环节，战略采购包括供应商的开发和管理，订单协调则主要负责材料采购计划，重复订单以及交货付款方面的事务。

　　统一标准的供应商情况登记表，来管理供应商提供的信息。这些信息应包括：供应商的注册地、注册资金、主要股东结构、生产场地、设备、人员、主要产品、主要客户、生产能力等。通过分析这些信息，可以评估其工艺能力、供应的稳定性、资源的可靠性，以及其综合竞争能力。在供应商审核完成后，对合格供应商发出询价文件，一般包括图纸和规格、样品、数量、大致采购周期、要求交付日期等细节，并要求供应商在指定的日期内完成报价。在收到报价后，要对其条款仔细分析，对其中的'疑问要彻底澄清，而且要求用书面方式作为记录，包括传真，电子邮件等。

　　后续工作是报价分析，报价中包含有大量的信息，如果可能的话，要求供应商进行成本清单报价，要求其列出材料成本、人工、管理费用等，并将利润率明示。比较不同供应商的报价，你会对其合理性有初步的了解。

　　A：申请人按“申购程序”提出申请,经本部门经理审查签批后,交供应部经理,,进入“寻价比价程序”。

　　B：供应部经理按资金使用情况,经“寻价比价程序”后,转交财务部,进入“采购申请申查程序”。

　　C：财务部有关人员分别进行成本、利润核算、出纳备款审核后,决定签批,报总经理批准后，进入“采购程序”。

　　C1：在财务部审核后决定签否的情况下，将资料退回申请部门，申请部门视情况进入“坚持申请采购程序”或放弃申请。

　　C2：经过“坚持申请采购程序”后，报总经理审核，如总经理签批，进入“采购程序”；如总经理签否，仍退回申请部门，由部门经理放弃申请，用其他方法解决。

　　D：进入“采购程序”后，由供应部经理根据采购属于属长期及大宗情况，进入“合同签定及审核程序”；若属小额采购，则由供货商处直接采购。

　　E：进入“合同签定及审核程序”，由供应部根据供货商提供的资料，形成合同文本，交财务部进行成本利润分析，财务部审核签批后，报总经理，签批后交供应部签定合同并执行，进入“收货程序”；若财务部及总经理审核后浅否，退还供应部与供货商重新谈判。

　　F：收货人员按“收货程序”检验所购物品，如不合格，进入“退货程序”

　　G：收货人员按“收货程序”检验所购物品合格，进入“入库程序”和“结算环节”。 G1：进入“入库程序”后，通知申请部门，可以进入“使用、销售环节”。

　　G2：进入“结算环节”后，由采购部、财务部共同按财务规定完成对供应商的付款。

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